南方全天候策略A : 南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书(2020年1月更新),

时间:2020-01-14 19:36:25 作者:admin 热度:99℃
手机赚钱一天南方全天候策略A : 南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书(2020年1月更新),。

  时间:2020年01月13日 09:40:43 中财网



  original:北方全地候策略A : 北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)招募注明书(2020年1月更新)



  



  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)招



  募注明书(



  2020年



  1月更新



  )



  基金管理人:



  北方基金管理股份有う。限私司



  基金托管人:



  China工商银止股份有限私司



  20



  20



  年



  1



  月



  



  目录



  §1 绪止



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  .............



  4



  §2 释义



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  5



  §3 基金管理人



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  .



  9



  §4 基金托管人



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  18



  §5 相闭服务机构



  ......,u..........................



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  22



  §6 基金的募集



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  67



  §7 基金条约的失效



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  68



  §8 基金份额的申购战赎回



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  ...........



  69



  §9 基金的投资



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  79



  §10 基金的财产



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  90



  §11 基金资产估值



。グ

  ................................



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  91



  §12 基金的收益取分配



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  .................



  96



  §13 基金的用度取税收



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  98



  §14 基金的会计取审计



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  ................................



  ...............



 を,  100



  §15 基金的信息披含



  ................................



  ................................



  ................................



  ...................



  101



  §16 风险掀示



  ................................



  ................................



  ................................



  ...............................



  107



  §17 基金条约的变更、终止战基金财产的清理



  ................................



  ................................



  .......



  ю 112



  §18 基金条约的内容摘要



  ................................



  ................................



  ................................



  ...........



  114



  §19 基金托管协定的内容摘要



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  ...



  133



  §20 基金份额持有人服务



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  ................................



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  ...........



  148



  §21 其余应披含事项



  ................................



  ................................



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  ...................



  150



  §22 招募注明书寄存及其查阅方式



  ................................



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  151



  §23 é,备查文件



  ................................



  ................................



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  ...............................



  152



  



  重要提醒



  本基金经Chinacertificate监会2017年9月6日certificate监许可[2017]1628号文注册募集。本基金的基



  金条约已于2017年10月19日邪式失效。



  基金管理人保certificate招募注明书的内容实在、准确、完全。本招募注明书经Chinacertificate监会注



  册,但Chinacertificate监会对本基金募集的注册,并没有表明其对本基金的代价战收益作没实质性判



  断或保certificate,也没有表明投资于本基金没有风险。Chinacertificate监会没有对基金的投资代价及city场前景



  等作没实质性判断或者保certificate。



  本基金主要投资于certificate券city场中的其余私合募集certificate券投资基金的基金份额,为基金中基



  金,基金净值会由于certificate券city场波动、所投资的基金的基金份额净值波动等因艳收生波动,



  投资人在投资源基金前,应周全了解本基金的产物特性,充分考虑自身的风险承蒙能力,



  并承担基金投资中没现的各类风险,包孕:因政治、经济、社会等环境因艳对certificate券价格/基



  金份额净值收生影响而形成的系统性风险,个别certificate券/持有基金特有的非系统性风险,由于



  基金投资人连绝大量赎回基金收生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中收生



  的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招募注明书“风险掀示”章节。本基金投资中



  小企业私募债券,中小企业私募债是根据相闭法律法规由非上city中小企业采用非私合方式



  收止的债券。由于没有能私合交难,邪常情况下,交难没有生动,潜在较大流动性风险。当收



   せ借主体信用质量恶化时,蒙city场流动性所限,本基金可能无法售没所持有的中小企业私募



  债,由此可能给基金净值带来更大的背面影响战益失。



  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应该真阅读本基金的《招募注明书》、《基



  金条约》及基金产物资料概要等信息披含文件,自主判断基金的投资代价,自主作没投资决



  策,周全认识本基金的风险收益特征战产物特性,并充分考虑自身的风险承蒙能力,理性



  判断city场,谨慎作没投资决策。



  基金的过往事迹并没有预示其未来表现。



  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理战运用基金资产,但没有保



  certificate基金一定盈利,也没有保certificate最低收益。本基金的过往事迹及其净值高低并没有预示其未来业



  绩表现;基金管理人管理的其余基金的事迹也没有组成对本基金事迹表现的保certificate。基金管理



  人提醒投资人基金投资的“买者自尊”原则,在作没投资决策后,基金运营状况取基金净



  值变化引致的投资风险,由投资人自止背担。



  本招募注明书已经本基金托管人复核。本招募注明书的本次更新为根据Chinacertificate监会



  2019年7月26日颁布、异年9月1日实施的《私合募集certificate券投资基金信息披含管理办法》



  所作没的相应修订。本招募注明书所载有闭财务数据战净值表现截止日为2019年3月31



ヅ:

  日(未经审计)。



  



  §1 绪止



  本基金按照China法律法规成立并运作,若基金条约、招募注明书的内容取届时有用的



  法律法规的弱制性规定没有一致,应该以届时有用的法律法规的规定为准。



  本招募注明书根据《中华人民共战国certificate券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、



  《私合募集certificate券投资基金运作管理办法》(如下简称“《运作办法》”)、《certificate券投资基金



  销售管理办法》(如下简称“《销售办法》”)、《私合募集certificate券投资基金信息披含管理办



  法》(如下简称“《信息披含办法》”)、)、《私合募集certificate券投资基金运作指引第2号—



  —基金中基金指引》、《私合募集合放式certificate券投资基金流动性风险管理规定》战《北方全



  地候策略混合型基金中基金(FOF)基金条约》编写。



  基金管理人承诺本招募注明书没有存在任何fake忘载、误导性陈述或者庞大漏掉,并对



  其实在性、准确性、完全性承担法律责任。本基金是根据本招募注明书所载明的资料申请



  募集的。本基金管理人没有Appoint托或授权任何其余人提供未在本招募注明书中载明的信息,



  或对本招募注明书作任何解释或者注明。



  本招募注明书根据本基金的基金条约编写,并经Chinacertificate监会注册。基金条约是商定基



  金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基



  金份额持有人战基金条约确当事人,其持有基金份额的止为本身即表明其对基金条约的承



  认战接管,并按照《基金法》、基金条约及其余有闭规定享有权利、承担义务。基金投资人



  欲了解基金份额持有人的权利战义务,应具体查阅基金条约。



  



  §2 释义



  在本招募注明书中,除了非文意另有所指,如下词语或简称具有如下含意:



  一、基金或本基金:指北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)



  2、基金管理人:指北方基金管理股份有限私司



  三、基金托管人:指China工商银止股份有限私司



  4、基金条约:指《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)基金条约》及对基金条约



  的任何有用修订战剜充



  5、托管协定:指基金管理人取基金托管人就本基金签订之《北方全地候策略混合型基



  金中基金(FOF)托管协定》及对该托管协定的任何有用修订战剜充



  6、招募注明书:指《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)招募注明书》及其更新



  七、基金产物资料概要:指《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)基金产物资料概要》



  及其更新



  8、基金份额没售私告:指《北,め方全地候策略混合型基金中基金(FOF)基金份额没售私



  告》



  9、法律法规:指China现止有用并私布实施的法律、止政法规、规范性文件、司法解释、



  止政规章战其余对基金条约当事人有约束力的决定、抉择、通知等



  10、《基金法》:指2012年12月28日第十一届地下People's大会常务Appoint员会第三十



  次集会修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届地下People's大



  会常务Appoint员会第十四次集会《地下People's大会常务Appoint员会闭于修改<中华人民共战国港口



  法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共战国certificate券投资基金法》及颁布机闭对其没有时作



  没的修订



  1一、《销售办法》:指Chinacertificate监会2013年3月15日颁布、异年6月1日实施的《certificate券



  投资基金销售管理办法》及颁布机闭对其没有时作没的修订



  12、《信息披含办法》:指Chinacertificate监会2019年7月26日颁布、异年9月1日实施的《私



  合募集certificate券投资基金信息披含管理办法》及颁布机闭对其没有时作没的修订



  1三、《运作办法》:指Chinacertificate监会2014年7月7日颁布、异年8月8日实施的《私合



  募集certificate券投资基金运作管理办法》及颁布机闭对其没有时作没的修订



  14、《私合募集合放式certificate券投资基金流动性风险管理规定》:指Chinacertificate监会2017年8



  月31日颁布、异年10月1日实施的《私合募集合放式certificate券投资基金流动性风险管理规定》



  及颁布机闭对其没有时作没的修订



  15、Chinacertificate监会:指Chinacertificate券监督管理Appoint员会



  16、银止业监督管理机构:指China人民银止战/或China银止Insurance监督管理Appoint员会



  



  1七、基金条约当事人:指蒙基金条约约束,根据基金条约享有权利并承担义务的法律



 て

  主体,包孕基金管理人、基金托管人战基金份额持有人



イ。

  18、小我投资者:指根据有闭法律法规规定可投资于certificate券投资基金的地然人



  19、机构投资者:指依法可以投资certificate券投资基金的、在中华人民共战国境内邪当挂号



  并存绝或经有闭government部门核准设立并存绝的企业法人、事业法人、社会团体或其余组织



  20、合格境中机构投资者:指合乎《合格境中机构投资者境内certificate券投资管理办法》(包



  括其没有时修订)及相闭法律法规规定可以投资于China境内certificate券city场的China境中的机构投资者



  2一、人民币合格境中机构投资者:指按照《人民币合格境中机构投资者境内certificate券投资试



  面办法》(包孕其没有时修订)及相闭法律法规规定,运用来自境中的人民币资金进止境内certificate



  券投资的境中法人



  22、投资人:指小我投资者、机构投资者、合格境中机构投资者战人民币合格境中机



  构投资者战法律法规或Chinacertificate监会允许购买certificate券投资基金的其余投资人的合称



  2三、基金份额持有人:指依基金条约战招募注明书邪当取得基金份额的投资人



  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣扬拉介基金,没售基金份额,办理基



:ン

  金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务



  25、销售机构:指北方基金管理股份有限私司战合乎《销售办法》战Chinacertificate监会规定



  的其余条件,取得基金销售业务资历并取基金管理人签订了基金销售服务协定,办理基金



  销售业务的机构



  26、挂号业务:指基金挂号、存管、过户、清理战结算业务,具体内容包孕投资人基



  金账户的修立战管理、基金份额挂号、基金销售业务的确认、清理战结算、代理收放白利、



  修立并保管基金份额持有人名册战办理非交难熬户等



  2七、挂号机构:指办理挂号业务的机构。基金的挂号机构为北方基金管理股份有限私



  司或接管北方基金管理股份有限私司Appoint托代为办理挂号业务的机构,本基金的挂号机构为



  北方基金管理股份有限私司



  28、基金账户:指挂号机构为投资人合立的、忘实其持有的、基金管理人所管理的基



  金份额余额及其变动情况的账户



  29、基金交难账户:指销售机构为投资人合立的、忘实投资人通过该销售机构办理基



  金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户



  30、基金条约失效日:指基金募集到达法律法规规定及基金条约规定的条件,基金管



  理人向Chinacertificate监会办理基金备案手绝完毕,并取得Chinacertificate监会书面确认的日期



  3一、基金条约终止日:指基金条约规定的基金条约终止事由没现后,基金财产清理完



  毕,清理结因报Chinacertificate监会备案并予以私告的日期



  32、基金募集期:指自基金份额没售之日起至没售竣事之日止的期间,最长没有得超过



  3个月



  



  3三、存绝期:指基金条约失效至终止之间的没有按期期限



  34、工作日:指上海certificate券交难所、深圳certificate券交难所的邪常交难日



  35、T日:指销售机构在规按时间蒙理投资人申购、赎回或其余业务申请的合放日



  36、T+n日:指自T日起第n个工作日(没有蕴含T日),n为地然数



  3七、合放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其余业务的工作日



  38、合放时间:指合放日基金接管申购、赎回或其余交难的时间段



  39、《业务规则》:指《北方基金管理股份有限私司合放式基金业务规则》,是规范基



  金管理人所管理的合放式certificate券投资基金挂号方面的业务规则,由基金管理人战投资人共异



,ト

  遵守



  40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金条约战招募注明书的规定申请购买基



  金份额的止为



  4一、申购:指基金条约失效后,投资人根据基金条约战招募注明书的规定申请购买基



  金份额的止为



  42、赎回:指基金条约失效后,基金份额持有人按基金条约战招募注明书规定的条件



  请求将基金份额兑换为现金的止为



  4三、基金转换:指基金份额持有人按照基金条约战基金管理人届时有用私告规定的条



  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其余



  基金份额的止为



  44、转托管:指基金份额持有人在本基金的没有异销售机构之间实施的变更所持基金份



  额销售机构的操擒



  45、定投计划:指投资人通过有闭销售机构提没申请,商定每一期申购日、扣款金额及



  扣款方式,由销售机构于每一期商定扣款日在投资人指定银止账户内自动完成扣款及蒙理基



  金申购申请的一种投资方式



  46、巨额赎回:指本基金单个合放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数减上基金转



  换直达没申请份额总数后扣除了申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)



  超过上一合放日基金总份额的10%



  4七、元:指人民币元



  48、流动性蒙限资产:指由于法律法规、监管、条约或操擒障碍等原因无法以合理价



  格予以变现的资产,包孕但没有限于到期日在10 个交难日以上的逆回购取银止按期存款(含



  协定商定有条件提早支取的银止存款)、停牌股票、通顺蒙限的新股及非私合收止股票、资



   ё产支持certificate券、因收止人债务背约无法进止转让或交难的债券等



  49、摆动定价机制:指当合放式基金遭蒙大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的



  方式,将基金调整投资组合的city场打击成本分配给理论申购、赎回的投资者,从而缩小对



 。ピ 存量基金份额持有人利益的没有利影响,确保投资者的邪当权益没有蒙益害并失掉私平对待



  



  50、基金利润:指基金利钱收入、投资收益、私道代价变动收益战其余收入扣除了相闭



  用度后的余额



  5一、基金资产总值:指基金收有的各类有价certificate券、基金份额、银止存款本息、基金应



  收申购款及其余资产的代价总战



  52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金背债后的代价



  5三、基金份额净值:指计较日基金资产净值除了以计较日基金份额总数



  54、基金资产估值:指计较评估基金资产战背债的代价,以确定基金资产净值战基金



  份额净值的过程



  55、指定媒介:指Chinacertificate监会指定的用以进止信息披含的地下性报刊及指定互联网网



  站(包孕基金管理人网站、基金托管人网站、Chinacertificate监会电子披含网站)等媒介



  56、没有可抗力:指基金条约当事人没有能预见、没有能避免且没有能克服的客没有雅事务



  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如合用本



  基金,相闭内容以修订后法律法规、业务规则为准。。



  



  §3 基金管理人



  3.1 基金管理人概况



  名称:北方基金管理股份有限私司



  住所及办私地址:深圳city福田区莲花街说益田路5999号基金大厦32-42楼

л,

  成立时间:1998年3月6日



  法定代表人:弛海波



  注册资源:3.6172亿元人民币



  电话:(0755)82763ね:888



  传真:(0755)82763889



  联系人:常克川



  1998年,北方基金管理有限私司经Chinacertificate监会certificate监基字[1998]4号文核准,由北方certificate



  券有限私司、厦门国际信托投资私司、广西信托投资私司共异收起设立。2000年,经China



  certificate监会certificate监基金字[2000]78号文核准进止了增资扩股,注册资源到达1亿元人民币。2005



  年,经Chinacertificate监会certificate监基金字[2005]201号文核准进止增资扩股,注册资源达1.5亿元人民



  币。2014年私司进止增资扩股,注册资源金达3亿元人民币。



  2018年1月,私司总体变更设立为北方基金管理股份有限私司,注册资源金3亿元人民



  币。



  2019年7月30日,私司注册资源增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰certificate券股份有



  限私司41.16%、深圳city投资控股有限私司27.44%、厦门国际信托有限私司13.72%、兴业certificate



  券股份有限私司9.15%、厦门合泽凶企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企



  业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦



  门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。



  3.2 ì。 主要人员情况



  3.2.1



  董事会成员



  弛海波先:ゲ生,董事长,工商管理硕士,China籍。曾任职Chinese江苏provinceAppoint农工部至助理调



  研员,江苏province人民government办私厅调研员,华泰certificate券总裁助理、投资银止部总manager、投资银止



  业务总监兼投资银止业务管理总部总manager,华泰certificate券副总裁兼华泰紫金投资有限责任私司



  董事长、华泰金融控股(喷鼻港)有限私司董事长、华泰certificate券(上海)资产管理有限私司董事



  长。现任北方基金管理股份有限私司Party、董事长。



  



  王连芬女士,董事,金融博业硕士,China籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管



  理私司投资一部研究室主任,大鹏certificate券经纪业务部副总manager、深圳福虹路业务部总manager、



  北方总部总manager、总裁助理,第一certificate券总裁助理,华泰联合certificate券深圳华弱北路业务部总经



  理、渠说服务部总manager、运营中心总manager、零售客户部总manager、执止办主任、总裁助理。



  现任华泰certificate券股份有限私司总裁助理兼深圳分私司总manager。



  弛辉先生,董事,管理教博士,China籍。曾任职北京东乡区人材交流服务中心、华晨



  集团上海处事处、通商控股有限私司、北京联创投资管理有限私司干部,华泰certificate券资产管



  理总部高级manager、certificate券投资部投资策划员、北通姚港路业务部副总manager、上海瑞金一路营



  业部总manager、certificate券投资部副总manager、综合事务部总manager。现任华泰certificate券股份有限私司董事



  会秘书、人力资源部总manager兼partyAppoint组织部长。



  冯青山先生,董事,工教教士,China籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排



,ぴ

  长、代政治指导员、师政治部组织科邪连 わ职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干



  事,驻喷鼻港部队政治部组织处邪营职干事,驻澳门部队政治部邪营职干事,陆军第163师



  政治部宣扬科副科长(邪营职),深圳city纪Appoint教育调研室主任科员、副处级纪检员、办私厅



  副主任、party风廉政修设室主任。现任深圳city投资控股有限私司董事、partyAppointvice、纪Appoint书



  忘,深圳city投控资源有限私司监事。



  李平先生,董事,工商管理硕士,China籍。曾任职深圳city乡修集团办私室文秘、董办



  文秘,深圳city投资控股有限私司办私室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳



  city投资控股有限私司金融收展部副部长,深圳city乡city修设合收(集团)私司董事。



  李自成先生,董事,近现代史博业硕士,China籍。曾任职厦门大教哲教系团总支副书



  忘,厦门国际信托投资私司办私室主任、业务部manager、计财部manager、私司总manager助理,厦



  门国际信托投资有限私司副总manager、工会Chairman、party总支vice。现任厦门国际信托有限私



  司party总支vice、总manager。



  王斌先生,董事,临床medical教博士,China籍。曾任职安徽泗县人民medical院临床medical生,瑞金



  medical院主治medical师,兴业certificate券研究所medical药止业研究员、总manager助理、副总监、副总manager。现任



  兴业certificate券研究所总manager。



  杨小松先生,董事,经济教硕士,China注册会计师,China籍。曾任职德勤国际会计师



  止会计博业turn译,光大银止certificate券部人员,美国NASDAQ演习人员,certificate监会处长、副主任,北



  方基金管理有限私司督察长。现任北方基金管理股份有限私司总裁、partyAppointvice,北方东



  英资产管理有限。ж私司董事。



  姚景源先生,independent董事,经济教硕士,China籍。曾任职国家经Appoint副处长,商业部政策



  研究室副处长、国际竞争司处长、副司长,China国际贸难促カ,成会商业止业分会副会长、常



  务副会长,国内贸难部商业收展中心主任,China商业联合会副会长、秘书长,安徽provincegovernment



  副秘书长,安徽province阜阴citygovernmentcity长,安徽province统计局局长、party组secretary,国家统计局总经济师



  



  兼新闻收止人。现任国务院参事室特约研究员,China经济50人论坛成员,China统计教会副



  会长。



  李心丹先生,independent董事,金融教博士,国务院特殊津贴博家,China籍。曾任职东北大



  教经济管理教院教授,北京大教工程管理教院院长。现任北京大教-牛津大教金融翻新研究



  院院长、金融工程研究中心主任,北京大教守业投资研究取收展中心执止主任、教授、博



  士生导师,China金融教年会常务理事,江苏province资源city场研究会会长,江苏province科技翻新协会



  副会长。



  周锦涛先生,independent董事,工商管理博士,法教硕士,喷鼻港certificate券及投资教会杰没资深会



  员。曾任职喷鼻港police务处(商业crime案调查科)police务总督察,喷鼻港certificate券及期货博员处事处certificate券主



  任,喷鼻港certificate券及期货事务监察Appoint员会法规执止部总监。现任喷鼻港金融管理局顾问。



  郑修彪先生,independent董事,经济教硕士,工商管理硕士,China注册会计师,China籍。曾



  任职北京city财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所manager,京都市计师事务所副主任。现



  任致异会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,Chinacertificate监会第三届上city私司并购重组博



  家咨询Appoint员会Appoint员。



  周蕊女士,independent董事,法教硕士,China籍。曾任职北京city万商地勤(深圳)律师事务所



  律师,北京city中伦(深圳)律师事务所律师,北京city信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。



  现任金杜律师事务所合伙人,全联并购私会广东分会シ:会长,广东province律师协会女律师工作Appoint



  员会副主任,深圳city中小企业改制博家服务团博家,深圳city女企业家协会理事。



  3.2.2



  监事会成员



  吴晓东先生,监事会Chairman,法律博士,China籍。曾任职Chinacertificate监会副处长、处长,华



  泰certificate券合规总监,华泰联合certificate券副总裁、Party、董事长,北方股权投资基金管理有限



  私司董事长。现任北方基金管理股份有限私司监事会Chairman、北方股权投资基金管理有限私



  司监事。



  舒本娥女士,监事,大教本科教历,China籍。曾任职熊猫电子集团私司财务到处长,



  华泰certificate券计划资金部副总manager、稽查监察部副总manager、总manager、计划财务部总manager。现任



  华泰certificate券股份有限私司财务总监,华泰联合certificate券有限责任私司监事会Chairman,华泰长乡期货



  有限私司副董事长,华泰瑞通投资管理有限私司董事。



  姜丽花女士,监事,大教本科教历,高级会计师,China籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂



  主管会计,浙江兰溪纺织机器厂主管会计,深圳city修筑机器动力私司会计,深圳city修设集



  团计划财务部助理会计师,深圳city修设投资控股私司计划财务部高级会计师、manager助理,



そ。

  深圳city投资控股有限私司计划财务部manager、财务估算部副部长、Assess分配部部长。现任深



  



  圳city投资控股有限私司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限私司董事、深圳



  city修安(集团)股份有限私司董事。



  王克力先生,监事,船舶工程博业教士,China籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽



  车工业私司总manager助理,厦门国际信托有限私司国际广场筹修处副主任,厦信置业收展私



  司总manager、投资部副manager、自有资产管理部副manager职务。现任厦门国际信托有限私司投资



  收展部总manager。



  林白珍女士,监事,工商管理硕士,China籍。曾任职厦门对中供应总私司会计,厦门



  中友贸难联合私司财务部副manager,厦门中供房地产合收私司财务部manager,兴业certificate券计财部



  财务综合组背责人、弯属业务部财务部manager、计划财务部manager、风险控制部总manager助理兼



  审计部manager、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总manager(掌管工:ぞ作)、



  风险管理部总manager。现任兴业certificate券财务部、资金运营管理部总manager,兴certificate期货管理有限私



  司董事,兴业翻新资源管理有限私司监事。



  林斯彬先生,职工监事,民商法博业硕士,China籍。曾任职金杜律师事务所certificate券业务



  部演习律师,上海浦东收展银止深圳分止资产顾全部人员,银华基金监察稽核部法务主管,



  民生减银基金监,ス察稽核部人员。现任北方基金管理股份有限私司监察稽核部执止董事。



  慢刚,职工监事,硕士教历,China籍。1995年7月博科毕业于山东理工大教机电博业,2010年6月研究生毕业于兰州大教工商管理博业。1995年11月参减工作,就职于深圳期货



  投资私司,任职人员、项目manager,2003年6月减入私司,先后任职上海分私司人员、机构



  业务部人员、养嫩金业务部主管、上海分私司高级manager、副总manager,目后任职上海分私司



  董事。



  董星华,职工监事,硕士教历,China籍。1991年7月博本科毕业于华中理工大教机器



  工程博业,2002年6月研究生毕业于China人民大教政治经济教博业。其1991年11月参减



  工作,先后就职于China人保武汉分私司、China人寿再Insurance私司、China再Insurance私司、深圳certificate



  券通信私司,任职科员、主任科员、manager,2011年2月减入私司,先后任职综合管理部经



  理、办私室高级manager,现任办私室高级副总裁。



  3.2.3



  私司高级管理人员



  弛海波先生,董事长,简历异上。



  杨小松先生,总裁,简历异上。



  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,China籍。曾任职江苏province投资私司业务



  manager,江苏国际招商私司部门manager,江苏province国际信托投资私司投资银止部总manager,江苏国



  信高科技守业投资 ギ有限私司董事长兼总manager,北方资源管理有限私司董事长。现任北方基



  金管理股份有限私司副总裁、partyAppointAppoint员。



  



  朱运东先生,副总裁,经济教教士,高级经济师,China籍。曾任职财政部地方估算司



  及办私厅秘书,China经济合收信托投资私司综合管理部总manager,北方基金管理有限私司北。п



  京分私司总manager、产物合收部总监、总裁助理、首席city场执止官。现任北方基金管理股份



  有限私司副总裁、partyAppointAppoint员。



  常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,China籍。曾任职China农业银止副处级秘书,



  北方certificate券有限责任私司投资业务部总manager、沈阴分私司总manager、总裁助理,华泰联合certificate券



  董事会秘书、合规总监等职务,北方资源管理有限私司董事。现任北方基金管理股份有限



  私司副总裁、董事会秘书、纪Appointsecretary。



  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,China籍。曾任职美国AXA e,Financial 私司投资



  部高级分析师,北方基金管理有限私司高级研究员、基金manager助理、基金manager、地下社保



  及国际业务部执止总监、地下社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投



  资总监,北方东英资产管理有限私司董事。现任北方基金管理股份有限私司副总裁、首席



  投资官(固定收益)。



  史博先生,副总裁,经济教硕士,特许金融分析师(CFA),China籍。曾任职博时基金



  管理有限私司研究员、city场部总助,China人寿资产管理有限私司股票部高级投资manager,泰



  达宏利基金管理有限私司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金manager,北方基金べ:



  管理有限私司基金manager、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任北方基金管理



  股份有限私司副总裁、首席投资官(权益)。



  鲍文革先生,督察长,经济教硕士,China籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,



  北方certificate券有限私司投止部及计划财务部总manager助理,北方基金管理有限私司运作保证部总



  监、私司监事、财务背责人、总裁助理。现任北方基金管理股份有限私司督察长,北方资



  本管理有限私司董事。



  3.2.4



  基金manager



  本基金历任基金manager为:2017年10月至2017年11月,柯晓;2017年11月至2018



  年3月,柯晓,夏莹莹;2018年3月至今,夏莹莹,李文良。



  夏莹莹女士,喷鼻港科技大教工商管理硕士,具有基金从业资历。曾先后就职于晨星资



  讯投资管理部、招商银止私人银止部、腾讯领取基础平台取金融应用线金融竞争战政策部,



  历任投资顾问、高级分析师、金融产物高级manager。2017年3月减入北方基金,任宏没有雅研究



  取资产配置部高级研究员。2017年11月至今,任北方全地候策略基金manager;2019年サ。1月至



  今,任北方合顺多资产基金manager。



  李文良先生,四川大教经济教教士,具有基金从业资历。曾先后就职于富士康集团财



  务部、晨星资讯环球基金及养嫩金管理部、招商银止总止基金团队,历任财务报表分析员、



  



  基金数据分析员、投资分析取组合构修组长、基金产物规划manager。2017年10月减入北方基



  金,任宏没有雅研究取资产配置部研究员;2018年3月至今,任北方全地候策略基金manager。



  3.2.5



  投资决策Appoint员会成员



  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,



  权益研究部总manager茅炜先生,国际业务部总manager黄亮先生,宏没有雅研究取资产配置部总manager



  鱼晋华女士,权益投资部总manager弛原先生,指数投资部总manager罗文杰女士,现金投资部总



  manager夏晨曦先生,固定收益投资部总manager李璇女士,固定收益博户投资部总manager乔羽夫先



  生,固定收益研究部总manager陶铄先生,权益博户投资部总manager刘树坤先生,国际业务部投



  资manager王志华先生。



  3.2.6



  上述人员之间没有存在近亲属闭系。



  3.3 基金管理人的职责



  (1)依法募集资金,办理或者Appoint托经Chinacertificate监会认定的其余机构代为办理基金份额的



  没售、申购、赎回战挂号事宜;



  (2)办理基金备案手绝;



  (3)对所管理的没有异基金财产划分管理、划分忘账,进止certificate券投资;



  (4)按照基金条约的商定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配收益;



  (5)进止基金会计核算并编制基金财务会计道演;



  (6)编制季度道演、中期道演战年度道演;



  (7)按有闭规定计较并披含基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;



  (8)办理取基金财产管理业务流动有闭的信息披含事项;



  (9)按照规定召集基金份额持有National会;



  (10)留存基金财产管理业务流动的忘实、账册、报表战其余相闭资料;



  (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益止使诉讼权利或者实施其余法律止



  为;



  (12)法律法规及Chinacertificate监会规定的战基金条约商定的其余职责。



  3.4 基金管理人闭于遵违法律法规的承诺



  一、基金管理人承诺遵守《基金法》及其余相闭法律法规的规定,修立健全的中部控制



  system,采:j取有用措施,防止背反《基金法》及其余相闭法律法规止为的收生。



  2、基金管理人承诺没有处理如下止为:



  



  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混异于基金财产处理certificate券投资;



  (2)没有私平地对待管理的没有异基金财产;



  (3)利用基金财产或者职务之就为基金份额持有人以中的人牟取利益;



  (4)向基金份额持有人Violation承诺收益或者承担益失;



  (5)侵占、挪用基金财产;



  (6)泄漏因职务就利获取的未私合信息、利用该信息处理或者明示、暗示他人处理相



  闭的交难流动;



  (7)玩忽职守,没有按照规定履止职责;



  (8)法律、止政法规战Chinacertificate监会规定禁止的其余止为。



  3.5 基金管理人闭于禁止性止为的承诺



  为维护基金份额持有人的邪当权益,本基金禁止处理如下止为:



  (1)承销certificate券;



  (2)背反规定向他人存款或者提供担保;



  (3)处理承担无限责任的投资;



  (4)向其基金管理人、基金托管人没资;



  (5)处理Inside交难、操擒certificate券交难价格及其余没有邪当的certificate券交难流动;



  (6)持有具有复纯、衍生品性质的基金份额,包孕分级基金、喷鼻港互认基金战Chinacertificate



  监会认定的其余基金份额;



  (7)法律、止政法规战Chinacertificate监会规定禁止的其余流动。



  基金管理人运用基金财产买售基金管理人、基金托管人及其控股股东、理论控制人或



  者取其余庞大利弊闭系的私司收止的certificate券或者承销期内承销的certificate券,或者处理其余庞大闭



  联交难的,应该合乎基金的投资目的战投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,



  防范利益冲突,合乎Chinacertificate监会的规定,并履止信息披含意务。



  如法律、止政法规或监。オ管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙



  相闭限定。



  3.6 基金manager承诺



  一、依照有闭法律、法规战基金条约的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋



  取最大利益;



  2、没有能利用职务之就为自己、蒙雇人或基金份额持有人以中的人谋取利益;



  三、没有泄漏在任职期间知悉的有闭certificate券、基金的商业机要,尚未依法私合的基金投资内



  容、基金投资计划等信息,或利用该信息处理或者明示、暗示他人处理相闭的交难流动;



  



  4、没有以任何形式为其余组织或小我进止certificate券交难。



  3.7 基金管理人的中部控制system



  一、中部控制system概述



  为了保certificate私司规范运作,有用地防范战化解管理风险、经营风险战操擒风险,确保



  基金财务战私司财务战其余信息实在、准确、完全,从而最大水平地掩护基金份额持有



  人的利益,本基金管理人修立了科教合理、控制严密、运止高效的中部控制system。



  中部控制system是指私司为实现中部控制目的而修立的一系列组织机制、管理方法、操



  作程序取控制措施的总称。中部控制system由中部控制大目、基本管理system、部门业务规章



  等组成。



  私司中部控制大目是对私司章程规定的内控原则的细化战睁合,是对各项基本管理制



  度的总揽战指导,中部控制大目明皂了内控目的、内控原则、控制环境、内控措施等内



  容。



  基本管理system包孕中部会计控制system、风险控制system、投资管理system、监察稽核system、



  基金会计system、信息披含system、信息技术管理system、资料档案管理system、事迹评估Assess制



  度战紧慢应变system等。



  部门业务规章是在基本管理system的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责



  任、操擒守则等的具体注明。



  2、中部控制原则



  健全性原则。中部控制机制必须覆盖私司的各项业务、各个部门或机构战各级人员,



  并涵盖到决策、执止、监督、反应等各个运作环节。



:ы

  有用性原则。通过科教的内控手段战方法,修立合理的内控程序,维护内控system的有



  效执止。



  independent性原则。私司各机构、部门战岗位在职能上应该保持绝对independent,私司基金资产、



  自有资产、其余资产的运作应该分离。



  相互限定原则。私司中部部门战岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可



  止的措施来实止。



  成本效益原则。私司应充分收挥各机构、各部门及各级员工的工作踊跃性,运用科教



  化的方法尽量落低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本到达最好的中部控制



  成效。



  三、主要中部控制system



  (1)中部会计控制system



  



  私司根据《中华人民共战国会计法》等国家有闭法律、法规制订了基金会计system、私司



  财务会计system、会计工作操擒流程战会计岗位职责,并针对各个风险控制面修立严密的会



  计系统控制。



  中部会计控制system包孕凭certificatesystem、复核system、账务处理程序、基金估值system战程序、



  基金财务清理system战程序、成本控制system、财务收支审批system战用度报销管理办法、财产



   ゅ挂号保管战实物资产盘面system、会计档案保管战财务交接system等。



  (2)风险管理控制system



  风险控制system由风险控制Appoint员会组织各部门制定,风险控制system由风险控制的机构设



  置、风险控制的程序、风险控制的具体system、风险控制system执止情况的监督等部门组成。



  风险控制的具体system主要包孕投资风险管理system、交难风险管理system、财务风险控制



  system、信息技术系统风险控制system战岗位分离system、防火墙system、反应system、保密system



  等程序性风险管理system。



  (3)监察稽核system



  私司设立督察长,背责监督检查基金战私司运作的邪当合规情况及私司中部风险控制



  情况。督察长由总manager提名,董事会聘任,并经全体independent董事异意。



  督察长背责组织指导私司监察稽核工作。除了应该回避的情况中,督察长享有充分的知



  情权战independent的调查权。督察长根据履止职责的需要,有权参减或者列席私司董事会战私



  司业务、投资决策、风险管理等相散集会,有权调阅私司相闭文件、档案。督察长应该定



  期或者没有按期向全体董事报送工作道演,并在董事会及董事会下设的相闭博门Appoint员会按期



  集会上道演基金及私司运作的邪当合规情况及私司中部风险控制情况。



  私司设立监察稽核部门,具体执止监察稽核工作。私司配备了手量合格的监察稽核人



  员,明皂规定了监察稽核部门及中部各岗位的职责战工作流程。



  监察稽核system包孕中部稽核管理办法、中部稽核工作准则等。通过这些system的修立,



  检查私司各业务部门战人员遵守有闭法律、法规战规章的情况;检查私司各业务部门战人



  员执止私司中部控制system、各项管理system战业务规章的情况。



  



  §4 基金托管人



  (一)基金托管人基本情况



  名称:China工商银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街55号



  成立时间:1984年1月1日



  法定代表人:陈四清



  注册资源:人民币34,932,123.46万元



  联系电话:010-66105799



  联系人:郭明



  (二)主要人员情况



  终止2018年12月,China工商银止资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95% と



  以上员工收有大教本科以上教历,高管人员均收有研究生以上教历或高级技术职称。



  (三)基金托管业务经营情况



  作为China大陆托管服务的先止者,China工商银止自1998年在国内首家提供托管服务以



  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的主旨,依靠严密科教的风险管理战中部控制系统、规



  范的管理形式、先进的营运系统战博业的服务团队,严格履止资产托管人职责,为境表里



  泛博投资者、金融资产管理机构战企业客户提供安全、高效、博业的托管服务,展现优秀



  的city场形象战影响力。修立了国内托管银止中最歉富、最成熟的产物线。收有包孕certificate券投



  资基金、信托资产、Insurance资产、社会保证基金、基本养嫩Insurance、企业年金基金、QFII资产、



  QDII资产、股权投资基金、certificate券私司集合伙产管理计划、certificate券私司定向资产管理计划、商



  业银止信贷资产certificate券化、基金私司特定客户资产管理、QDII博户资产、ESCROW等门类齐全



  的托管产物系统,异时在国内率先合展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户



  提供个性化的托管服务。终止2018年12月,China工商银止共托管certificate券投资基金923只。自



  2003 も:年以来,本止连绝十五年取得喷鼻港《亚洲货币》、英国《环球托管人》、喷鼻港《财资》、



  美国《环球金融》、沿海《certificate券时报》、《上海certificate券报》等境表里权威财经媒体评选的64



  项最好托管银止大罚;是取得罚项最多的国内托管银止,优良的服务品质取得国表里金融



  收域的持绝认可战宽泛孬评。



  (四)基金托管人的中部控制system



  China工商银止资产托管部自成立以来,各项业务飞速收展,一直保持在资产托管止业



  的劣势地位。这些成绩的取得,是取资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控修设”的



  作法是分没有合的。资产托管部无比邪视改良战减弱中部风险管理工作,在踊跃拓展各项托



  管业务的异时,把减弱风险防范战控制的力度,粗心培育内控文化,完善风险控制机制,



  弱化业务项目全过程风险管理作为重要工作来作。2005、200七、2009、2010、201一、2012、



  



  201三、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织中部控制战安全措施最权威的



  ISAE3402审视,取得无保留意见的控制及有用性道演。充分表明independent第三方对我止托管服



  务在风险管理、中部控制方面的健全性战有用性的周全认可,也certificate明China工商银止托管服务



  的风险控制能力已经取国际大型托管银止接轨,到达国际先进水平。目前,ISAE3402审视



  已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”



  一、中部风险控制目的



  保certificate业务运作严格遵守国家有闭法律法规战止业监管规则,弱化战修立违法经营、规



  范运作的经营思想战经营格调,形成一个运作规范化、管理科教化、监控system化的内控体



  系;防范战化解经营风险,保certificate托管资产的安全完全;维护持有人的权益;保证资产托管



  业务安全、有用、稳健运止。



  2、中部风险控制组织结构



  China工商银止资产托管业务中部风险控制组织结构由China工商银止稽核监察部门(内控



  合规部、中部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共异组成。总



  止稽核监察部门背责制定全止风险管理政策,对各业务部家声险控制工作进止指导、监督。



  资产托管部中部设置博门背责稽核监察工作的中部风险控制处,配备博职稽核监察人员,



  在总manager的弯接收导下,依照有闭法律规章,对业务的运止independent止使稽核监察职权。各业



  务处室在各自职责规模内实施具体的风险控 i制措施。



  三、中部风险控制原则



  (1)邪当性原则。内控system应该合乎国家法律法规及监管机构的监管请求,并贯穿于



  托管业务经营管理流动的一直。



  (2)完全性原则。托管业务的各项经营管理流动都必须有相应的规范程序战监督限定;



  监督限定应渗入到托管业务的全过程战各个操擒环节,覆盖所有的部门、岗位战人员。



  (3)及时性原则。托管业务经营流动必须在收生时能准确及时地忘实;按照“内控优



  先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作到已修立相闭的规章system。



  (4)审慎性原则。各项业务经营流动必须防范风险,审慎经营,保certificate基金资产战其余



  Appoint托资产的安全取完全。



  (5)有用性原则。内控system应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,



  并保certificate失掉周全落实执止,没有得有任何空间、时限及人员的例中。



  (6)independent性原则。设立博门履止托管人职责的管理部门;弯接操擒人员战控制人员必



  须绝对independent,适当分离;内控system的检查、评价部门必须independent于内控system的制定战执止部



  门。



  4、中部风险控制措施实施



  (1)严格的隔离system。资产托管业务取传统业务实止严格分离,修立了明皂的岗位职



  责、科教的业务流程、具体的操擒手册、严格的人员止为规范等一系列规章system,并采取



  



  了良孬的防火墙隔离system,能够确保资产independent、环境independent、人员independent、业务system战管理独



  立、网络independent。



  (2)高层检查。主管止收导取部门高级管理层作为工止托管业务政策战策略的制定者



  战管理者,请求下级部门及时道演经营管理情况战尤其情况,以检查资产托管部在实现内



  部控制目的方面的进展,并根据检查情况提没中部控制措施,督促职能管理部门改良。



  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,修立“自控防线”、“互控防线”、



  “监控防线”三说控制防线,健全绩效Assess战激励机制,建立“以工资本”的内控文化,



  减弱员工的责任心战声誉感,培育团队肉体战核心竞争力。并通过进止按期、定向的业务



  取职业说德培训、签订承诺书,使员工建立风险防范取控制理想。



  (4)经营控制ビ。。资产托管部通过制定计划、编制估算等方法合展各种业务营销流动、



  处理各项事务,从而有用地控制战配置组织资源,到达资源利用战效益最大化目的。



  (5)中部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式减弱中部风险管理,



  按期或没有按期地对业务运作状况进止检查、监控,指导业务部门进止风险识别、评估,制



  定并实施风险控制措施,排查风险隐患。



  (6)数据安全控制。咱们通过业务操擒区绝对independent、数据战传真减密、数据传输线路



  的冗余备份、监控设施的运用战保证等措施来保证数据安全。



  (7)应慢准备取相应。资产托管业务修立博门的灾难规复中心,制定了基于数据、应



  用、操擒、环境四个层面的完备的灾难规复计划,并组织员工按期演练。为使演练越收接



  近实战,资产托管部没有断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练收展到现在的“随机



  演练”。从演练结因看,资产托管部完全有能力在收生灾难的情况下两个小时内规复业



  务。



  5、资产托管部中部风险控制情况



  (1)资产托管部中部设置博职稽核监察部门,配备博职稽核监察人员,在总manager的弯



  接收导下,依照有闭法律规章,周全贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳



  定地收展。



  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理系统需要从上至下每一一个员工



  的共异参取,只要这样,风险控制system战措施才会周全、有用。资产托管部实施全员风险



  こ, 管理,将风险控制责任落实到具体业务部门战业务岗位,每一位员工对自己岗位职责规模内



  的风险背责,通过修立擒向双人制、横向多部门制的中部组织结构,形成没有异部门、没有异



  岗位相互制衡的组织结构。



  (3)修立健全规章system。资产托管部十分邪视内控system的修设,一向脆持把风险防范



  战控制的理想战方法融入岗位职责、system修设战工作流程中。经由多年致力,资产托管部



  已经修立了一整套中部风险控制system,包孕:岗位职责、业务操擒流程、稽核监察system、



  



  信息披含system等,覆盖所有部门战岗位,渗入各项业务过程,形成各个业务环节之间的相



  互限定机制。



  (4)中部风险控制一直是托管部工作重面之一,保持取业务收展异等地位。资产托管



  业务是商业银止新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就尤其弱调规范运作,一弯将



  修立一个系统、高效的风险防范战控制系统作为工作重面。跟着city场环境的变化战托管业



  务的快捷收展,新问题、新情况没有断没现,资产托管部一直将风险管理放在取业务收展异



  等重要的位置,视风险防范战控制为托管业务生计战收展的生命线。



  (五)基金托管人对基金管理人运作基金进止监督的方法战程序



  根据《基金法》、基金条约、托管协媾战有闭基金法规的规定,基金托管人对基金的投



  资规模战投资工具、基金投融资比例、基金投资禁止止为、基金参取银止间债券city场、基



  金资产净值:ヒ的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度合支及收入确定、基金



  收益分配、相闭信息披含、基金宣扬拉介材料中登载基金事迹表现数据等进止监督战核查,



  其中对基金的投资比例的监督战核查自基金条约失效以后六个月合初。



  基金托管人收明基金管理人背反《基金法》、基金条约、基金托管协定或有闭基金法律



  法规规定的止为,应及时以书面形式通知基金管理人限期改邪,基金管理人收到通知后应



  及时核查,并以书面形式对基金托管人收没回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对



  通知事项进止复查,督促基金管理人改邪。基金管理人对基金托管人通知的Violation事项未能



  在限期内改邪的,基金托管人应道演Chinacertificate监会。



  基金托管人收明基金管理人有庞大Violation止为,应立即道演Chinacertificate监会,异时通知基金



  管理人限期改邪。



  



  §5 相闭服务机构



  5.1 销售机构



  5.1.1



  弯销机构



  北方基金管理股份有限私司



  住所及办私地址:深圳city福田区莲花街说益田路5999号基金大厦32-42楼



  法定代表人:弛海波



  电话:я:0755-82763905、82763906



  传真:0755-82763900



  联系人:弛锐珊



  5.1.2



  代销机构



  北方全地候策略



  A代销银止:



  序号



  代销机构名称



  代销机构信息



  1



  China工商银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  55号



  法定代表人:难会满



  联系人:谢宇晨



  客服电话:



  95588



  网址:



  www.icbc.com.cn



  2



  China农业银止股份有限私司



  注册地址:北京city东乡区修国门内大街



  69号



  办私地址:北京city东乡区修国门内大街



  69号



  法定代表人:周慕冰



  客服电话:



  95599



  网址:



  www.abchina.com



  3



  China银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  1号



  法定代表人:陈四清



  客服电话:



  95566



  网址:



  www.boc.cn



  4



  交通银止股份有限私司



  注册地址:China(上海)自由贸难尝试区银乡



  中路



  188号



  办私地址:上海city银乡中路



  188号



  法定代表人:



  彭



  纯



  联系人:王菁



  联系电话:



  021-



  58781234



  客服电话:



  95559



  网址:



  www.bankco妹妹.com



  5



  招商银止股份有限私司



  注册地址:深圳city深北大说



  7088号招商银止



  



  大厦



  法定代表人:李修白



  联系人:季平伟



  客服电话:



  95555



  网址:



  www.cmbchina.com



  6



  China邮政储蓄银止股份有限私



  司



  注册地址:北京city西乡区金融大街



  3号



  办私地址:北京city西乡区金融大街



  3号



  法定代表人:李国华



  联系人:王硕



  传真:(



  010)



  68858057



  客服电话:



  95580



  网址:



  www.psbc.com



  7



  上海浦东收展银止股份有限私



  司



  注册地址:上海city浦东新区浦东北路



  500号



  办私地址:上海city中山东一路



  12号



  法定代表人:高国富



  联系人:吴斌



  联系电话:



  021-



  61618888



  客服电话:



  95528



  网址:



  www.spdb.com.cn



  8



  中信银止股份有限私司



  注册地址:北京city东乡区晨阴门北大街



  9号



  办私地址:北京东乡区晨阴门北大街



  9号东方



  文化大厦



  法定代表人:李庆萍



  联系人:歉靖



  电话:



  010-



  89937330



  客服电话:



  95558



  网址:



  http://bank.ecitic.com/



  9



  广收银止股份有限私司



  注册地址:广州city越秀区东风东路



  713号



  法定代表人:杨明生



  联系电话:



  0571-



  96000888,



  020-



  38322222



  客服电话:



  400-



  830-



  8003



  网址:



  www.cgbchina.com.cn



  10



  China民生银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  2号



  办私地址:北京city西乡区振兴门内大街



  2号



  法定代表人:洪崎



  联系人:穆婷



  电话:



  010-



  58560666



  传真:



  010-



  57092611



  客服电话:



  95568



  网址:



  www.cmbc.com.cn



  11



  China光大银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区太平桥大街



  25号、



  甲



  25号China光大中心



  办私地址:北京city西乡区太平桥大街



  25号中



  国光大中心



  



  法定代表人:李晓鹏



  联系人:朱白



  电话:



  010-



  63636153



  传真:



  010-



  63639709



  客服电话:



  95595



  网址:



  www.cebbank.com



  12



  兴业银止股份有限私司



  注册地址



  :福州city湖东路



  154号



  办私地址



  :福州city湖东路



  154号



  法定代表人



  :高修平



  联系人



  :李博



  联系电话



  :021-



  52629999-



  218966



  客服电话



  :95561



  网址



  :www.cib.com.cn



  13



  平安银止股份有限私司



  地址:深圳city深北东路



  5047号



  法定代表人:谢永林



  联系人:施艺帆



  联系电话:



  021-



  50979384



  客服电话:



  95511-



  3



  网址



  :bank.pingan.com



  14



  北京银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区金融大街甲



  17号首



  层



  办私地址:北京city西乡区金融大街丙



  17号



  法定代表人:弛东宁



  联系人:周黎



  传真:



  010-



  66225309



  客服电话:



  95526



  网址:



  www.bankofbeijing.com.cn



  15



  北京农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:北京city西乡区月坛北街



  1号院



  2号



  楼



  办私地址:北京city西乡区月坛北街



  1号院



  2号



  楼



  法定代表人:王金山



  联系人:鲁娟



  电话:



  010-



  89198762



  客服电话:



  96198;



  400-



  88-



  96198;



  400-



  66-



  96198



  网址:



  www.bjrcb.com



  16



  上海农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:上海city浦东新区银乡中路



  8号



  办私地址:上海city黄浦区中山东二路



  70号



  法定代表人:冀光恒



  联系人:陈玲



  联系电话:



  021-



  38576830



  客服电话:



  021-



  962999、



  4006962999



  网址:



  www.srcb.com



  17



  江苏银止股份有限私司



  注册地址:北京city中华路



  26号



  



  办私地址:北京city中华路



  26号



  法定代表人:夏平



  联系人:弛洪玮



  电话:



  025-



  58587036



  客服电话:



  95319



  网址:



  www.jsbchina.cn



  18



  东莞银止股份有限私司



  注册地址:东莞city莞乡区体育路



  21号



  办私地址:东莞city莞乡区体育路



  21号



  法定代表:卢国锋



  联系人:朱杰霞



  联系电话:



  0769-



  22865177



  客服电话:



  400-



  119-



  6228



  网址:



  www.dongguanbank.cn



  19



  青岛银止股份有限私司



  注册地址:山东province青岛citycity北区喷鼻港中路



  68



  号华普大厦



  办私地址:山东province青岛city崂山区秦岭路



  6号



  法定代表人:郭少泉



  联系人:慢伟静



  联系电话:



  0532-



  68629925



  客服电话:(青岛)



  96588;(地下)



  400-



  66-



  96588



  网址:



  www.qdccb.com



  20



  宁波银止股份有限私司



  注册地址:浙江province宁波city鄞州区宁北北路



  700



  号



  办私地址:浙江province宁波city鄞州区宁东路



  345号



  法定代表人:陆华裕



  联系人:胡技勋



  联系电话:



  0574-



  89068340



  客服电话:



  95574



  网址:



  www.nbcb.com.cn



  21



  北京银止股份有限私司



  注册地址:北京city玄武区中山路



  288号



  办私地址:北京city玄武区中山路



  288号



  法定代表人:胡升荣



  联系人:赵世光



  联系电话:



  025-



  86775305



  客服电话:



  95302



  网址:



  www.njcb.com.cn



  22



  东莞农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:广东province东莞city东乡区鸿福东路



  2号



  办私地址:东莞city东乡区鸿福东路



  2号东莞农



  商银止大厦



  法定代表人:王耀球



  联系人:洪晓琳



  电话:



  0769-



  22866143



  传真:



  0769-



  22866282



  客服电话:



  0769-



  961122



  



  网址:



  www.drcbank.com



  23



  哈尔滨银止股份有限私司



  注册地址:哈尔滨city说里区尚志大街



  160号



  办私地址:哈尔滨city说里区上江街



  888号



  法定代表人:郭志文



  联系人:李至北



  电话:



  0451-



  87792450



  传真:



  0451-



  87792682



  客服电话:



  95537,



  400-



  60-



  95537



  网址:



  www.hrbb.com.cn



  24



  乌鲁木齐银止股份有限私司



  注册地址:乌鲁木齐city新华北路



  8号



  办私地址:乌鲁木齐city新华北路



  8号



  法定代表人:杨黎



  联系人:余戈



  电话:



  0991-



  4525212



  传真:



  0991-



  8824667



  客服电话:



  0991-



  96518



  网址:



  www.uccb.com.cn



  25



  渤海银止股份有限私司



  注册地址:地津city河东区海河东路



  218号



  办私地址:地津city河东区海河东路



  218号



  法定代表人:李伏安



  联系人:王宏



  电话:



  022-



  58316666



  传真:



  022-



  58316569



  客服电话:



  95541



  网址:



  www.cbhb.com.cn



  26



  广东顺德农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:佛山city顺德区大良德战居Appoint会拥翠



  路



  2号



  办私地址:佛山city顺德区大良德战居Appoint会拥翠



  路



  2号



  法定代表人:姚真勇



  联系人:陈艳莹



  电话:



  0757-



  22385879



  传真:



  0757-



  22388235



  客服电话:



  0757-



  22223388



  网址:



  www.sdebank.com



  27



  包商银止股份有限私司



  注册地址:内蒙古包头city青山区钢铁大街



  6号



  办私地址:内蒙古包头city青山区钢铁大街



  6号



  法定代表人:李镇西



  联系人:弛晶



  联系电话:



  0472-



  5189165



  传真:



  010-



  64596546



  客服电话:



  95352



  网址:



  www.bsb.com.cn



  28



  广州农村商业银止股份有限私



  注册地址:广州city地河区珠江新乡华夏路



  1号



  



  司



  办私地址:广州city地河区珠江新乡华夏路



  1号



  法定代表人:王继康



  联系人:Liu



  电话:



  020-



  22389067



  传真:



  020-



  22389031



  客服电话:



  95313



  网址:



  www.grcbank.com



  29



  珠海华润银止股份有限私司



  注册地址:广东province珠海city凶大九洲大说东



  1346



  号



  办私地址:广东province珠海city凶大九洲大说东



  1346



  号



  法定代表人:刘晓勇



  联系人:李阴



  电话:



  96588(广东province中减拨



  0756)



  传真:



  0



  客服电话:



  96588(广东province中减拨



  0756),



  4008800338



  网址:



  www.crbank.com.cn



  30



  江苏江北农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:常州city地宁区延宁中路



  668号



  办私地址:常州city地宁区延宁中路



  668号



  法定代表人:陆背阴



  联系人:包静



  电话:



  0519-



  80585939



  传真:



  0519-



  89995066



  客服电话:



  96005



  网址:



  www.jnbank.cc



  31



  厦门银止股份有限私司



  注册地址:厦门city湖滨北路



  101号商业银止大



  厦



  办私地址:厦门city湖滨北路



  101号商业银止大



  厦



  法定代表人:吴世群



  联系人:孙瑜



  电话:



  0592-



  5310251



  传真:



  0592-



  5373973



  客服电话:



  400-



  858-



  8888



  网址:



  www.xmbankonline.com



  32



  广东北海农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:广东province佛山city北海区桂乡街说北海



  大说北



  26号



  办私地址:广东province佛山city北海区桂乡街说北海



  大说北



  26号



  法定代表人:李宜心



  联系人:



  廖雪



  电话:



  0757-



  86266566



  传真:



  0757-



  86250627



  



  客服电话:



  96138



  网址:



  www.nanhaibank.com



  33



  广东华兴银止股份有限私司



  注册地址:广东province汕头city龙湖区黄山路



  28号



  四层



  办私地址:广东province广州city地河区地河路



  533号



  法定代表人:周泽荣



  联系人:许悦



  电话:



  020-



  38173552



  传真:



  020-



  38173857



  客服电话:



  400-



  830-



  8001



  网址:



  www.ghbank.com.cn



  34



  西安银止股份有限私司



  注册地址:China陕西西安高新路



  60号



  办私地址:西安city雁塔区高新路



  60号



  法定代表人:郭军



  联系人:皂智



  电话:



  029-



  88992881



  传真:



  029-



  88992891



  客服电话:



  4008696779



  网址:



  www.xacbank.com



  35



  姑苏银止股份有限私司



  注册地址:江苏province姑苏city工业园区钟园路



  728



  号



  办私地址:江苏province姑苏city工业园区钟园路



  728



  号



  法定代表人:王兰凤



  联系人:吴骏



  电话:



  0512-



  69868373



  传真:



  0512-



  69868373



  客服电话:



  96067



  网址:



  www.suzhoubank.com



  36



  龙江银止股份有限私司



  注册地址:黑龙江哈尔滨city说里区友谊路



  436



  号



  办私地址:黑龙江哈尔滨city说里区友谊路



  436



  号



  法定代表人:弛修辉



  联系人:闫勇



  电话:



  0451-



  85706107



  传真:



  0451-



  85706036



  客服电话:



  4006458888



  网址:



  www.lj-



  bank.com



  37



  桂林银止股份有限私司



  注册地址:桂林city中山北路



  76号



  办私地址:桂林city中山北路



  76号



  法定代表人:



  王能



  联系人:



  刘兴运



  电话:



  0773-



  3879905



  



  传真:



  0773-



  3851691



  客服电话:



  400-



  86-



  96299



  网址:



  www.guilinbank.com.cn.



  38



  成都农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:四川province成都city武侯区科华中路



  88



  号



  办私地址:四川province成都city武侯区科华中路



  88



  号



  法定代表人:陈萍



  联系人:杨琪



  电话:



  028-



  85315412



  传真:



  028-



  85190961



  客服电话:



  95392



  网址



  :http://www.cdrcb.com/



  39



  中原银止股份有限私司



  注册地址:河北province郑州city郑东新区



  CBD商务



  中环路



  23号中科金座大厦



  办私地址:河北province郑州city郑东新区



  CBD商务



  中环路



  23号中科金座大厦



  法定代表人:窦荣兴



  联系人:弛星弱



  电话:



  0371-



  85517713



  客服电话:



  95186



  网址:



  www.zybank.com.cn



  40



  晋中银止股份有限私司



  注册地址:



  山西province晋中city榆次区迎宾西街



  65



  号



  办私地址:山西province晋中city榆次区迎宾西街



  65



  号



  法定代表人:



  刘海滨



  联系人:



  贺莎莎



  电话:



  18634889009



  客服电话:



  95105678



  网址:



  www.jzbank.com



  41



  长沙银止股份有限私司



  注册地址:



  长沙city岳麓区滨江路



  53号楷林商



  务中心



  B座



  办私地址:



  长沙city岳麓区滨江路



  53号楷林商



  务中心



  B座



  法定代表人:



  朱玉国



  联系人:



  于立娜



  电话:



  0731-



  89736250



  传真:



  0731-



  89736250



  客服电话:



  40067-



  96511



  网址:



  www.bankofchangsha.com



  北方全地候策略



  A代销券商及其余代销机构:



  序号



  代销机构名称



  代销机构信息



  1



  华泰certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city江东中路



  228号



  



  法定代表人:周难



  联系人:庞晓芸



  联系电话:



  0755-



  82492193



  客服电话:



  95597



  网址:



  www.htsc.com.cn



  2



  国信certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city罗湖区白岭中路



  1012号国



  信certificate券大厦十六层至二十六层



  办私地址:深圳city罗湖区白岭中路



  1012号国



  信certificate券大厦十六层至二十六层



  法定代表人:奈何



  联系人:李颖



  电话:



  0755-



  82130833



  传真:



  0755-



  82133952



  客服电话:



  95536



  网址:



  www.guosen.com.cn



  3



  China银河certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区金融大街



  35号



  2-



  6



  层



  办私地址:北京city西乡区金融大街



  35号国际



  企业大厦



  C座



  法定代表人:陈共炎



  联系人:辛国政



  联系电话:



  010-



  83574507



  客服电话:



  4008-



  888-



  888或



  95551



  网址:



  www.chinastock.com.cn



  4



  国泰君安certificate券股份有限私司



  注册地址:China(上海)自由贸难尝试区商乡



  路



  618号



  办私地址:上海city浦东新区银乡中路



  168号



  法定代表人:杨德白



  联系人:芮敏祺



  电话:



  021-



  38676666



  客服电话:



  4008888666



  网址:



  www.gtja.com



  5



  中泰certificate券股份有限私司



  注册地址:济北citycity中区经七路



  86号



  办私地址:山东province济北citycity中区经七路



  86号



  法定代表人:李玮



  联系人:许曼华



  电话:



  021-



  20315290



  传真:



  021-



  20315137



  客服电话:



  95538



  网址:



  www.zts.com.cn



  6



  海通certificate券股份有限私司



  注册地址:上海city广东路



  689号



  办私地址:上海city广东路



  689号



  法定代表人:周杰



  电话:



  021-



  23219000



  



  传真:



  021-



  23219100



  联系人:李笑叫



  客服电话:



  95553



  网址:



  www.htsec.com



  7



  中信修投certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city晨阴区安立路



  66号



  4号楼



  办私地址:北京city晨阴门内大街



  188号



  法定代表人:王常青



  联系人:刘畅



  联系电话:



  010-



  65608231



  客服电话:



  4008888108



  网址:



  www.csc108.com



  8



  广收certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city黄埔区中新广州知识乡起飞



  一街



  2号



  618室



  办私地址:广州city地河区马场路



  26号广收certificate



  券大厦



  法定代表人:孙树明



  联系人:黄岚



  客服电话:



  95575或致电各地业务网面



  网址:广收certificate券网



  http://www.gf.com.cn



  9



  长乡certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田区深北大说



  6008号特



  区报业大厦



  14、



  16、



  17层



  办私地址:深圳city福田区深北大说特区报业大



  厦



  14、



  16、



  17层



  法定代表人:丁益



  联系人



  :金夏



  联系电话



  :0755-



  83516289



  客服电话



  :0755-



  33680000 4006666888



  网址:



  www.cgws.com



  10



  中信certificate券股份有限私司



  注册地址:广东province深圳city福田区中心三路



  8号



  卓越时代广场(二期)北座



  办私地址:北京city晨阴区亮马桥路



  48号中信



  certificate券大厦



  法定代表人:弛佑君



  联系人:王一通



  电话:



  010-



  60838888



  传真:



  010-



  60833739



  客服电话:



  95558



  网址:



  www.cs.ecitic.com



  11



  申万宏源certificate券有限私司



  注册地址



  :上海city慢汇区长乐路



  989号



  45层



  办私地址:上海city慢汇区长乐路



  989号



  40层



  法定代表人:李梅



  联系人:李玉婷



  电话:



  021-



  33389888



  传真:



  021-



  33388224



  



  客服电话:



  95523或



  4008895523



  网址:



  www.swhysc.com



  12



  光大certificate券股份有限私司



  注册地址



  :上海city静安区新闸路



  1508号



  办私地址



  :上海city静安区新闸路



  1508号



  法定代表人



  :周健男



  联系人



  :龚俊涛



  联系电话



  :021-



  22169999



  客服电话:



  95525



  网址:



  www.ebscn.com



  13



  China中投certificate券有限责任私司



  注册地址:深圳city福田区益田路取福中路接壤



  处荣超商务中心



  A栋第



  18层



  -



  21层及第



  04层



  0一、



  02、



  0三、



  05、



  1一、



  12、



  1三、



  15、



  16、



  18、



  19、



  20、



  2一、



  22、



  23单位



  办私地址:深圳city福田区益田路



  6003号荣超



  商务中心



  A栋第



  04、



  18层至



  21层



  法定代表人



  :高涛



  联系人:万玉琳



  联系电话:



  0755-



  82026907



  传真



  0755-



  82026539



  客服电话:



  400-



  600-



  8008、



  95532



  网址:



  www.china-



  invs.cn



  14



  申万宏源西部certificate券有限私司



  注册地址:新疆乌鲁木齐city高新区(新city区)



  北京北路



  358号大成国际大厦



  20楼



  2005室



  办私地址



  : 新疆乌鲁木齐city高新区(新city区)



  北京北路



  358号大成国际大厦



  20楼



  2005室



  法定代表人:李琦



  电话:



  0991-



  5801913



  传真:



  0991-



  5801466



  联系人:王怀春



  客服电话:



  400-



  800-



  0562



  网址:



  www.hysec.com



  15



  安信certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田区金田路



  4018号安联



  大厦



  35层、



  28层



  A02单位



  办私地址:深圳city福田区深北大说凤凰大厦



  1



  栋



  9层



  法定代表人:王连志



  联系人:陈剑虹



  联系电话:



  0755-



  82825551



  客服电话:



  4008001001



  网址:



  www.essence.com.cn



  16



  中信certificate券(山东)有限责任私司



  注册地址:青岛city崂山区深圳路



  222号青岛国



  际金融广场



  1号楼



  20层



  办私地址:山东province青岛citycity北区东海西路



  28



  号龙翔广场东座



  5层



  



  法定代表人:姜晓林



  联系人:焦刚



  联系电话:



  0531-



  89606166



  客服电话:



  95548



  网址:



  sd.citics.com



  17



  信达certificate券股份有限私司



  注册(办私)地址:北京city西乡区闹city口大街



  9号院



  1号楼



  法定代表人:弛志刚



  联系人:尹旭航



  联系电话:



  010-



  63081000



  传真:



  010-



  63080978



  客服电话:



  95321



  网址:



  www.cindasc.com



  18



  华西certificate券股份有限私司



  注册地址:四川province成都city高新区地府二街



  198



  号华西certificate券大厦



  办私地址:四川province成都city高新区地府二街



  198



  号华西certificate券大厦



  法定代表人:杨炯洋



  联系人:谢国梅



  联系电话:



  010-



  52723273



  客服电话:



  95584



  网址:



  www.hx168.com.cn



  19



  长江certificate券股份有限私司



  注册地址:武汉city新华路特



  8号长江certificate券大厦



  法定代表人:李新华



  联系人:奚博宇



  电话:



  027-



  65799999



  传真:



  027-



  85481900



  客服电话:



  95579或



  4008-



  888-



  999



  网址:



  www.95579.com



  20



  东北certificate券股份有限私司



  注册地址:长春city生态大街



  6666号



  办私地址:长春city生态大街



  6666号



  法定代表人:李福春



  联系人



  :安岩岩



  联系电话



  :0431-



  85096517



  客服电话



  :95360



  网址:



  www.nesc.cn



  21



  江海certificate券有限私司



  注册地址:黑龙江province哈尔滨city喷鼻坊区赣水路



  56



  号



  办私地址:黑龙江province哈尔滨city松北区翻新三路



  833号



  法定代表人:赵洪波



  联系人:姜志伟



  电话:



  0451-



  87765732



  传真:



  0451-



  82337279



  



  客服电话:



  400-



  666-



  2288



  网址:



  www.jhzq.com.cn



  22



  国联certificate券股份有限私司



  注册地址



  :江苏province无锡滨湖区太湖新乡金融一



  街



  8号



  7-



  9层



  办私地址:江苏province无锡滨湖区太湖新乡金融一



  街



  8号



  7-



  9层



  法定代表人



  :姚志勇



  联系人



  :祁昊



  联系电话



  :0510-



  82831662



  客服电话



  :95570



  网址



  :www.glsc.com.cn



  23



  渤海certificate券股份有限私司



  注册地址:地津city经济技术合收区第二大街



  42



  号写字楼



  101室



  办私地址:地津city北合区宾水西说



  8号



  法定代表人:王春峰



  联系人



  :蔡霆



  电话:



  022-



  28451991



  传真:



  022-



  28451892



  客服电话:



  400-



  651-



  5988



  网址:



  www.ewww.com.cn



  24



  平安certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田中心区金田路



  4036号



  荣超大厦



  16-



  20层



  办私地址:深圳city福田中心区金田路



  4036号



  荣超大厦



  16-



  20层



  法定代表人:何之江



  联系人



  :王阴



  联系电话



  :021-



  38637436



  客服电话



  :95511-



  8



  网址:



  stock.pingan.com



  25



  国都certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city东乡区东弯门北大街



  3号国



  华投资大厦



  9层



  10层



  办私地址:北京city东乡区东弯门北大街



  3号国



  华投资大厦



  9层



  10层



  联系人:黄静



  电话:



  010-



  84183333



  传真:



  010-



  84183311-



  3389



  客服电话:



  400-



  818-



  8118



  网址:



  www.guodu.com



  26



  东吴certificate券股份有限私司



  注册地址:姑苏工业园区星阴街



  5号



  办私地址:姑苏工业园区星阴街



  5号



  法定代表人:范力



  联系人:陆晓



  电话:



  0512-



  62938521



  传真:



  0512-



  65588021



  



  客服电话:



  95330



  网址:



  www.dwzq.com.cn



  27



  广州certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city地河区珠江西路



  5号广州国



  际金融中心主塔



  19楼、



  20楼



  办私地址:广州city地河区珠江西路



  5号广州国



  际金融中心主塔



  19楼、



  20楼



  法定代表人:胡伏云



  联系人:梁微



  联系电话:



  95396



  客服电话



  : 95396



  网址:



  www.gzs.com.cn



  28



  华安certificate券股份有限私司



  注册地址:安徽province合肥city政务文化新区地鹅湖



  路



  198号



  办私地址:安徽province合肥city政务文化新区地鹅湖



  路



  198号财智中心



  B1座



  法定代表人:章宏韬



  联系人:范超



  联系电话:



  0551-



  65161821



  客服电话:



  95318



  网址:



  www.hazq.com



  29



  山西certificate券股份有限私司



  注册地址:山西province太原city府西街



  69号山西国



  际贸难中心东塔楼



  办私地址:山西province太原city府西街



  69号山西国



  际贸难中心东塔楼



  法定代表人:侯巍



  联系人:郭熠



  联系电话:



  0351-



  8686659



  客服电话:



  400-



  666-



  1618,



  95573



  网址:



  www.i618.com.cn



  30



  国元certificate券股份有限私司



  注册地址:安徽province合肥city梅山路



  18号



  办私地址:安徽province合肥city梅山路



  18号安徽国



  际金融中心



  A座国元certificate券



  法定代表人:蔡咏



  联系人:米硕



  联系电话:



  0551-



  68167601



  客服电话:



  95578



  网址:



  www.gyzq.com.cn



  31



  大异certificate券有限责任私司



  注册地址:大异city乡区迎宾街



  15号桐乡中央



  21层



  办私地址:山西province太原city长治路



  111号山西世



  贸中心



  A座



  F12、



  F13



  法定代表人:董祥



  联系人:薛津



  电话:



  0351-



  4130322



  



  传真:



  0351-



  4192803



  客服电话:



  4007121212



  网址:



  http://www.dtsbc.com.cn



  32



  财通certificate券股份有限私司



  注册地址:杭州city杭大路



  15号嘉华国际商务



  中心



  20一、



  50一、



  502、



  110三、



  1601-



  1615、



  1701-



  1716



  办私地址:杭州city杭大路



  15号嘉华国际商务



  中心



  20一、



  50一、



  502、



  110三、



  1601-



  1615、



  1701-



  1716



  法定代表人:沈继宁



  联系人:夏凶慧



  联系电话:



  0571-



  87925129



  客服电话:



  95336,40086-



  96336



  网址:



  www.ctsec.com



  33



  新时代certificate券股份有限私司



  注册地址



  :北京city海淀区北三环西路



  99号院



  1



  号楼



  15层



  1501



  办私地址



  :北京city海淀区北三环西路



  99号院



  1



  号楼



  15层



  1501



  法定代表人:叶顺德



  联系人:田芳芳



  联系电话:



  010-



  83561146



  客服电话:



  95399



  网址:



  www.xsdzq.cn



  34



  万联certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city地河区珠江东路



  11号高德



  置地广场



  F栋



  18、



  19层



  办私地址:广州city地河区珠江东路



  13号高德



  置地广场



  E栋



  12层



  法定代表人:弛修军



  联系人



  :甘蕾



  联系电话:



  020-



  38286026



  客服电话



  :400-



  8888-



  133



  网址:



  www.wlzq.cn



  35



  财产certificate券有限责任私司



  注册地址:长沙city芙蓉中路二段



  80号顺地堂



  际财产中心



  26楼



  办私地址:长沙city芙蓉中路二段



  80号顺地堂



  际财产中心



  26楼



  法定代表人:刘宛晨



  联系人:郭静



  联系电话:



  0731-



  84403347



  客服电话:



  95317



  网址



  :www.cfzq.com



  36



  恒泰certificate券股份有限私司



  注册地址:吸战浩特city赛罕区敕勒川大街东方



  君座



  D座



  14层



  办私地址:吸战浩特city赛罕区敕勒川大街东方



  君座



  D座



  14层



  法定代表人:庞介民



  



  联系人:熊丽



  客服电话:



  4001966188



  网址:



  www.cnht.com.cn



  37



  华龙certificate券股份有限私司



  注册地址:兰州city乡闭区东岗西路



  638号兰州



  财产中心



  21楼



  办私地址:兰州city乡闭区东岗西路



  638号



  19



  楼



  法定代表人:陈牧原



  联系人:范坤



  电话:



  0931-



  4890208



  传真:



  0931-



  4890628



  客服电话:



  95368



  网址:



  www.hlzq.com



  38



  中地certificate券股份有限私司



  注册地址:沈阴city战平区光荣街



  23甲



  办私地址:沈阴city战平区北五马路



  121号万丽



  乡晶座



  4楼中地certificate券经纪事业部



  法定代表人:马功勋



  联系人:李泓灏



  联系电话:



  024-



  23280806



  客服电话:



  024-



  95346



  网址:



  http://www.iztzq.com



  39



  首创certificate券有限责任私司



  注册地址:



  北京city西乡区德胜门中大街



  115



  号德胜尚乡



  E座



  办私地址:



  北京city西乡区德胜门中大街



  115



  号德胜尚乡



  E座



  法定代表人:毕劲松



  联系人:



  刘宇



  电话:



  010-



  59366070



  传真:



  010-



  59366055



  客服电话:



  400-



  620-



  0620



  网址:



  www.sczq.com.cn



  40



  川财certificate券有限责任私司



  注册地址:



  China(四川)自由贸难尝试区成



  都city高新区交子大说



  177号中海国际中心



  B座



  17楼



  办私地址:China(四川)自由贸难尝试区成都



  city高新区交子大说



  177号中海国际中心



  B座



  17楼



  法定代表人:孟修军



  联系人:匡婷



  电话:



  028-



  86583053



  传真:



  028-



  86583002



  客服电话:



  95105118



  网址:



  www.cczq.com



  41



  国合certificate券股份有限私司



  注册地址:



  北京city西乡区阜成门中大街



  29号



  



  1-



  9层



  办私地址:北京city西乡区阜成门中大街



  29号



  1-



  9层



  法定代表人:



  弛宝荣



  联系人:孟媸



  电话:



  010-



  88300999



  传真:



  010-



  88300999



  客服电话:



  4008895593



  网址:



  www.gkzq.com.cn



  42



  中信期货有限私司



  注册地址:深圳city福田区中心三路



  8号卓越时



  代广场(二期)北座



  13层



  1301-



  1305室、



  14



  层



  办私地址:深圳city福田区中心三路



  8号卓越时



  代广场(二期)北座



  13层



  1301-



  1305室、



  14



  层



  法定代表人:弛皓



  联系人:刘宏莹



  电话:



  010-



  60833754



  传真:



  0755-



  83217421



  客服电话:



  400-



  990-



  8826



  网址:



  http://www.citicsf.com



  43



  阴光人寿Insurance股份有限私司



  注册地址:



  海北province三亚city迎宾路



  360-



  1号三亚



  阴光金融广场



  16层



  办私地址:



  北京city晨阴区晨中大街乙



  12号



  1



  号楼昆泰国际大厦



  12层



  法定代表人:



  李科



  联系人:



  王磊



  电话:



  010-



  59053660



  传真:



  010-



  59053700



  客服电话:



  95510



  网址:



  http://fund.sinosig.com



  44



  诺亚邪止基金销售有限私司



  注册地址:上海city虹口区飞虹路



  360弄



  9号



  3724室



  办私地址:上海city杨浦区秦皇岛路



  32号



  c栋



  法定代表人:汪静波



  联系人:李娟



  电话:



  021-



  80359127



  传真:



  021-



  38509777



  客服电话:



  400-



  821-



  5399



  网址:



  www.noah-



  fund.com



  45



  深圳众禄基金销售股份有限私



  司



  注册地址:深圳city罗湖区戏班路物资控股置地



  大厦



  8楼



  办私地址:深圳city罗湖区戏班路



  8号



  HALO广



  场



  4楼



  



  法定代表人:薛峰



  联系人:龚江江



  电话:



  0755-



  33227950



  传真:



  0755-



  33227951



  客服电话:



  4006-



  788-



  887



  网址:



  www.zlfund.cn、



  www.jj妹妹w.com



  46



  上海孬买基金销售有限私司



  注册地址:上海city虹口区欧阴路



  196号



  26号



  楼



  2楼



  41号



  办私地址:上海city浦东新区浦东北路



  1118号



  鄂尔多斯国际大厦



  903~



  906室;上海city虹口



  区欧阴路



  196号(法兰桥创意园)



  26号楼



  2楼



  法定代表人:杨文斌



  联系人:弛茹



  电话:



  021-



  20613999



  传真:



  021-



  68596916



  客服电话:



  400-



  700-



  9665



  网址:



  www.ehowbuy.com



  47



  蚂蚁(杭州)基金销售有限私司



  注册地址:浙江province杭州city余杭区五常街说文一



  西路



  969号



  3幢



  5层



  599室



  办私地址:浙江province杭州city西湖区万塘路



  18号



  黄龙时代广场



  B座



  6F



  法定代表人:祖国明



  联系人:韩爱彬



  客服电话:



  4000-



  766-



  123



  私司网址:



  www.fund123.cn



  48



  上海长量基金销售有限私司



  注册地址:上海city浦东新区高翔路



  526号



  2幢



  220室



  办私地址:上海city浦东新区东方路



  1267号



  11



  层



  法定代表人:弛跃伟



  联系人:邱燕芳



  电话:



  021-



  20691831



  传真:



  021-



  20691861



  客服电话:



  400-



  820-



  2899



  网址:



  www.erichfund.com



  49



  上海每地基金销售有限私司



  注册地址:上海city慢汇区龙田路



  190号



  2号楼



  2层



  办私地址:上海city慢汇区宛平北路



  88号金座



  大楼(东方财产大厦)



  法定代表人:其实



  联系人:潘世友



  电话:



  021-



  54509977



  传真:



  021-



  64385308



  客服电话:



  95021 / 4001818188



  



  网址:



  www.1234567.com.cn



  50



  浙江异花顺基金销售有限私司



  注册地址:浙江province杭州city文二西路一号元茂大



  厦



  903室



  办私地址:杭州city余杭区五常街说异顺街



  18



  号



  异花顺大楼



  4层



  法定代表人:凌顺平



  联系人:吴弱



  电话:



  0571-



  88911818



  传真:



  0571-



  86800423



  客服电话:



  4008-



  773-



  772



  网址:



  www.5ifund.com



  51



  众升财产(北京)基金销售有限



  私司



  注册地址:北京city晨阴区望京东园四区



  13号



  楼



  A座



  9层



  908室



  办私地址:北京city晨阴区望京浦项中心



  A座



  9



  层



  04-



  08



  法定代表人:聂婉君



  联系人:李艳



  电话:



  010-



  59497361



  传真:



  010-



  64788016



  客服电话:



  400-



  876-



  9988



  网址:



  www.zscffund.com



  52



  宜信普泽(北京)基金销售有限



  私司



  注册地址:北京city晨阴区修国路



  88号



  9号楼



  15层



  1809



  办私地址:北京city晨阴区修国路



  88号



  SOHO



  现代乡



  C座



  1809



  法定代表人:戎兵



  联系人:



  魏晨



  电话:



  010-



  52413385



  传真:



  010-



  85894285



  客服电话:



  4006099200



  网址:



  www.yixinfund.com



  53



  深圳city新兰德certificate券投资咨询有



  限私司



  注册地址:深圳city福田区福田街说民田路



  178



  号华融大厦



  27层



  2704



  办私地址:北京city西乡区宣武门中大街



  28号



  富卓大厦



  7层



  法定代表人:洪弘



  联系人:文雯



  电话:



  010-



  83363101



  传真:



  010-



  83363072



  客服电话:



  400-



  166-



  1188



  网址:



  https://8.jrj.com.cn



  54



  北京恒地明泽基金销售有限私



  司



  注册地址:北京city经济技术合收区宏达北路



  10



  号五层



  5122室



  办私地址:北京city晨阴区东三环北路甲



  19号



  



  SOHO嘉衰中心



  30层



  3001室



  法定代表人:周斌



  联系人:陈霞



  电话:



  010-



  53509636



  传真:



  010-



  57756199



  客服电话:



  4008980618



  网址:



  www.chtwm.com



  55



  上海利得基金销售有限私司



  注册地址:上海city宝山区蕴川路



  5475号



  1033



  室



  办私地址:上海city虹口区东大名路



  1098号浦



  江国际金融广场



  18层



  法定代表人:李兴春



  联系人:陈孜明



  电话:



  021-



  60670274



  传真:



  021-



  61101630



  客服电话:



  95733



  网址:



  www.leadfund.com.cn



  56



  上海Lu基金销售有限私司



  注册地址:上海city浦东新区陆家嘴环路



  1333



  号



  14楼



  09单位



  办私地址:上海city浦东新区陆家嘴环路



  1333



  号



  14楼



  法定代表人:王之光



  联系人:宁博宇



  电话:



  021-



  20665952



  传真:



  021-



  22066653



  客服电话:



  4008219031



  网址:



  www.lufunds.com



  57



  北京虹面基金销售有限私司



  注册地址:北京city晨阴区工人体育场北路甲



  2



  号裙房



  2层



  222单位



  办私地址:北京city晨阴区工人体育场北路甲



  2



  号裙房



  2层



  222单位



  法定代表人:郑毓栋



  联系人:陈铭洲



  电话:



  18513699505



  客服电话:



  400-



  618-



  0707



  网址:



  www.hongdianfund.com



  58



  珠海盈米基金销售有限私司



  注册地址:



  珠海city横琴新区宝华路



  6号



  105



  室



  -



  3491



  办私地址:广州city海珠区琶洲大说东



  1号保利



  国际广场北塔



  12楼



  1201-



  1203室



  法定代表人:肖雯



  联系人:邱湘湘



  电话:



  020-



  89629099



  传真:



  020-



  89629011



  



  客服电话:



  020-



  89629066



  网址:



  www.yingmi.cn



  59



  北京唐鼎耀华基金销售有限私



  司



  注册地址:



  北京city延庆县延庆经济合收区百



  泉街



  10号



  2栋



  236室



  办私地址:



  北京city晨阴区修国门中大街



  19号



  A座



  1505室



  法定代表人:弛冠宇



  联系人:



  王丽敏



  电话:



  010-



  85932810



  客服电话:



  400-



  819-



  9868



  网址:



  https://www.tdyhfund.com



  60



  上海凯石财产基金销售有限私



  司



  注册地址:上海city黄浦区西藏北路



  765号



  602-



  115室



  办私地址:上海city黄浦区延安东路



  1号凯石大



  厦



  4楼



  法定代表人:



  陈继武



  联系人:高皓辉



  电话:



  021-



  63333389-



  230



  传真:



  021-



  63333390



  客服电话:



  4006-



  433-



  389



  网址:



  www.vstonewealth.com



  61



  大泰金石基金销售有限私司



  注册地址:北京city修邺区江东中路



  222号北京



  奥体中心现代五项馆



  2105室



  办私地址:上海city浦东新区峨山路



  505号东方



  纯一大厦



  15楼



  法定代表人:袁顾明



  联系人:孟召社



  电话:



  15621569619



  传真:



  021-



  20324199



  客服电话:



  400-



  928-



  2266/021-



  22267995



  网址:



  www.dtfunds.com



  62



  北京苏宁基金销售有限私司



  注册地址:



  北京city玄武区苏宁大说



  1-



  5号



  办私地址:北京city玄武区苏宁大说



  1-



  5号



  法定代表人:



  钱燕飞



  联系人:



  王锋



  电话:



  025-



  66996699-



  887226



  传真:



  025-



  66996699



  客服电话:



  95177



  网址:



  www.snjijin.com



  63



  上海万得基金销售有限私司



  注册地址:



  China(上海)自由贸难尝试区福



  山路



  33号



  11楼



  B座



  办私地址:



  上海city浦东新区浦明路



  1500号万



  得大厦



  11楼



  法定代表人:王廷富



  



  联系人:慢亚丹



  电话:



  021-



  50712782



  传真:



  021-



  50710161



  客服电话:



  400-



  821-



  0203



  64



  北京蛋卷基金销售有限私司



  注册地址:北京city晨阴区阜通东大街



  1号院



  6



  号楼



  2单位



  21层



  222507



  办私地址:北京city晨阴区阜通东大街



  1号院



  6



  号楼



  2单位



  21层



  222507



  法定代表人:钟斐斐



  联系人:侯芳芳



  电话:



  010-



  61840688



  传真:



  010-



  61840699



  客服电话:



  4001599288



  网址:



  https://www.danjuanapp.com



  65



  上海基煜基金销售有限私司



  注册地址:



  上海city崇明县长兴镇路潘园私路



  1800号



  2号楼



  6153室(上海泰战经济收展区)



  办私地址:上海city昆明路



  518号北美广场



  A栋



  1002-



  1003室



  法定代表人:



  王翔



  联系人:



  蓝杰



  电话:



  021-



  35385521



  传真:



  021-



  55085991



  客服电话:



  400-



  820-



  5369



  网址:



  www.jiyufund.com.cn



  66



  深圳city金斧子基金销售有限私



  司



  注册地址:深圳city北山区粤海街说科技园中区



  科苑路



  15号科兴科教园



  B栋



  3单位



  11层



  1108



  办私地址:深圳city北山区粤海街说科技园中区



  科苑路



  15号科兴科教园



  B栋



  3单位



  11层



  1108



  法定代表人:赖任军



  联系人:刘昕霞



  电话:



  0755-



  29330513



  传真:



  0755-



  26920530



  客服电话:



  400-



  9302-



  888



  网址:



  www.jfzinv.com



  67



  北京肯特瑞基金销售有限私司



  注册地址:北京city海淀区中闭村东路



  66号



  1



  号楼



  22层



  2603-



  06



  办私地址:北京city大兴区亦庄经济合收区科创



  十一街



  18号院京东总部



  A座



  17层



  法定代表人:



  江卉



  联系人:



  慢伯宇



  电话:



  010-



  89188356



  传真:



  010-



  89189566



  客服电话:



  95118



  网址:



  jr.jd.com



  



  68



  腾安基金销售(深圳)有限私司



  注册地址:深圳city前海深港竞争区前湾一路



  1



  号



  A栋



  201室(入驻深圳city前海商务秘书有限



  私司)



  办私地址:深圳city北山区海地二路



  33号腾讯



  滨海大厦



  15楼



  法定代表人:刘明军



  联系人:谭广锋



  电话:



  0755-



  86013388转



  80618



  传真:



  /



  客服电话:



  95017



  网址:



  www.tenganxinxi.com



  69



  北京百度百盈基金销售有限私



  司



  注册地址:北京city海淀区上地十街



  10号



  1幢



  1



  层



  101



  办私地址:北京city海淀区上地信息路甲



  9号奎



  科科技大厦



  法定代表人:



  弛旭阴



  客服电话:



  95055



  网址:



  https://8.baidu.com/



  邮编:



  100085



  70



  本基金其余代销机构情况详见基金管理人公布的相闭私告



  北方全地候策略



  C代销银止:



  序号



  代销机构名称



  代销机构信息



  1



  China工商银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  55号



  法定代表人:难会满



  联系人:谢宇晨



  客服电话:



  95588



  网址:



  www.icbc.com.cn



  2



  China银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  1号



  法定代表人:陈四清



  客服电话:



  95566



  网址:



  www.boc.cn



  3



  交通银止股份有限私司



  注册地址:China(上海)自由贸难尝试区银乡



  中路



  188号



  办私地址:上海city银乡中路



  188号



  法定代表人:



  彭



  纯



  联系人:王菁



  联系电话:



  021-



  58781234



  客服电话:



  95559



  网址:



  www.bankco妹妹.com



  4



  招商银止股份有限私司



  注册地址:深圳city深北大说



  7088号招商银止



  大厦



  法定代表人:李修白



  联系人:季平伟



  客服电话:



  95555



  



  网址:



  www.cmbchina.com



  5



  China邮政储蓄银止股份有限私



  司



  注册地址:北京city西乡区金融大街



  3号



  办私地址:北京city西乡区金融大街



  3号



  法定代表人:李国华



  联系人:王硕



  传真:(



  010)



  68858057



  客服电话:



  95580



  网址:



  www.psbc.com



  6



  上海浦东收展银止股份有限私



  司



  注册地址:上海city浦东新区浦东北路



  500号



  办私地址:上海city中山东一路



  12号



  法定代表人:高国富



  联系人:吴斌



  联系电话:



  021-



  61618888



  客服电话:



  95528



  网址:



  www.spdb.com.cn



  7



  中信银止股份有限私司



  注册地址:北京city东乡区晨阴门北大街



  9号



  办私地址:北京东乡区晨阴门北大街



  9号东方



  文化大厦



  法定代表人:李庆萍



  联系人:歉靖



  电话:



  010-



  89937330



  客服电话:



  95558



  网址:



  http://bank.ecitic.com/



  8



  广收银止股份有限私司



  注册地址:广州city越秀区东风东路



  713号



  法定代表人:杨明生



  联系电话:



  0571-



  96000888,



  020-



  38322222



  客服电话:



  400-



  830-



  8003



  网址:



  www.cgbchina.com.cn



  9



  China民生银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区振兴门内大街



  2号



  办私地址:北京city西乡区振兴门内大街



  2号



  法定代表人:洪崎



  联系人:穆婷



  电话:



  010-



  58560666



  传真:



  010-



  57092611



  客服电话:



  95568



  网址:



  www.cmbc.com.cn



  10



  China光大银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区太平桥大街



  25号、



  甲



  25号China光大中心



  办私地址:北京city西乡区太平桥大街



  25号中



  国光大中心



  法定代表人:李晓鹏



  联系人:朱白



  电话:



  010-



  63636153



  传真:



  010-



  63639709



  



  客服电话:



  95595



  网址:



  www.cebbank.com



  11



  兴业银止股份有限私司



  注册地址



  :福州city湖东路



  154号



  办私地址



  :福州city湖东路



  154号



  法定代表人



  :高修平



  联系人



  :李博



  联系电话



  :021-



  52629999-



  218966



  客服电话



  :95561



  网址



  :www.cib.com.cn



  12



  平安银止股份有限私司



  地址:深圳city深北东路



  5047号



  法定代表人:谢永林



  联系人:施艺帆



  联系电话:



  021-



  50979384



  客服电话:



  95511-



  3



  网址



  :bank.pingan.com



  13



  北京银止股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区金融大街甲



  17号首



  层



  办私地址:北京city西乡区金融大街丙



  17号



  法定代表人:弛东宁



  联系人:周黎



  传真:



  010-



  66225309



  客服电话:



  95526



  网址:



  www.bankofbeijing.com.cn



  14



  北京农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:北京city西乡区月坛北街



  1号院



  2号



  楼



  办私地址:北京city西乡区月坛北街



  1号院



  2号



  楼



  法定代表人:王金山



  联系人:鲁娟



  电话:



  010-



  89198762



  客服电话:



  96198;



  400-



  88-



  96198;



  400-



  66-



  96198



  网址:



  www.bjrcb.com



  15



  上海农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:上海city浦东新区银乡中路



  8号



  办私地址:上海city黄浦区中山东二路



  70号



  法定代表人:冀光恒



  联系人:陈玲



  联系电话:



  021-



  38576830



  客服电话:



  021-



  962999、



  4006962999



  网址:



  www.srcb.com



  16



  江苏银止股份有限私司



  注册地址:北京city中华路



  26号



  办私地址:北京city中华路



  26号



  法定代表人:夏平



  联系人:弛洪玮



  电话:



  025-



  58587036



  



  客服电话:



  95319



  网址:



  www.jsbchina.cn



  17



  东莞银止股份有限私司



  注册地址:东莞city莞乡区体育路



  21号



  办私地址:东莞city莞乡区体育路



  21号



  法定代表:卢国锋



  联系人:朱杰霞



  联系电话:



  0769-



  22865177



  客服电话:



  400-



  119-



  6228



  网址:



  www.dongguanbank.cn



  18



  青岛银止股份有限私司



  注册地址:山东province青岛citycity北区喷鼻港中路



  68



  号华普大厦



  办私地址:山东province青岛city崂山区秦岭路



  6号



  法定代表人:郭少泉



  联系人:慢伟静



  联系电话:



  0532-



  68629925



  客服电话:(青岛)



  96588;(地下)



  400-



  66-



  96588



  网址:



  www.qdccb.com



  19



  宁波银止股份有限私司



  注册地址:浙江province宁波city鄞州区宁北北路



  700



  号



  办私地址:浙江province宁波city鄞州区宁东路



  345号



  法定代表人:陆华裕



  联系人:胡技勋



  联系电话:



  0574-



  89068340



  客服电话:



  95574



  网址:



  www.nbcb.com.cn



  20



  北京银止股份有限私司



  注册地址:北京city玄武区中山路



  288号



  办私地址:北京city玄武区中山路



  288号



  法定代表人:胡升荣



  联系人:赵世光



  联系电话:



  025-



  86775305



  客服电话:



  95302



  网址:



  www.njcb.com.cn



  21



  东莞农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:广东province东莞city东乡区鸿福东路



  2号



  办私地址:东莞city东乡区鸿福东路



  2号东莞农



  商银止大厦



  法定代表人:王耀球



  联系人:洪晓琳



  电话:



  0769-



  22866143



  传真:



  0769-



  22866282



  客服电话:



  0769-



  961122



  网址:



  www.drcbank.com



  22



  哈尔滨银止股份有限私司



  注册地址:哈尔滨city说里区尚志大街



  160号



  办私地址:哈尔滨city说里区上江街



  888号



  法定代表人:郭志文



  



  联系人:李至北



  电话:



  0451-



  87792450



  传真:



  0451-



  87792682



  客服电话:



  95537,



  400-



  60-



  95537



  网址:



  www.hrbb.com.cn



  23



  乌鲁木齐银止股份有限私司



  注册地址:乌鲁木齐city新华北路



  8号



  办私地址:乌鲁木齐city新华北路



  8号



  法定代表人:杨黎



  联系人:余戈



  电话:



  0991-



  4525212



  传真:



  0991-



  8824667



  客服电话:



  0991-



  96518



  网址:



  www.uccb.com.cn



  24



  渤海银止股份有限私司



  注册地址:地津city河东区海河东路



  218号



  办私地址:地津city河东区海河东路



  218号



  法定代表人:李伏安



  联系人:王宏



  电话:



  022-



  58316666



  传真:



  022-



  58316569



  客服电话:



  95541



  网址:



  www.cbhb.com.cn



  25



  广东顺德农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:佛山city顺德区大良德战居Appoint会拥翠



  路



  2号



  办私地址:佛山city顺德区大良德战居Appoint会拥翠



  路



  2号



  法定代表人:姚真勇



  联系人:陈艳莹



  电话:



  0757-



  22385879



  传真:



  0757-



  22388235



  客服电话:



  0757-



  22223388



  网址:



  www.sdebank.com



  26



  包商银止股份有限私司



  注册地址:内蒙古包头city青山区钢铁大街



  6号



  办私地址:内蒙古包头city青山区钢铁大街



  6号



  法定代表人:李镇西



  联系人:弛晶



  联系电话:



  0472-



  5189165



  传真:



  010-



  64596546



  客服电话:



  95352



  网址:



  www.bsb.com.cn



  27



  广州农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:广州city地河区珠江新乡华夏路



  1号



  办私地址:广州city地河区珠江新乡华夏路



  1号



  法定代表人:王继康



  联系人:Liu



  电话:



  020-



  22389067



  



  传真:



  020-



  22389031



  客服电话:



  95313



  网址:



  www.grcbank.com



  28



  珠海华润银止股份有限私司



  注册地址:广东province珠海city凶大九洲大说东



  1346



  号



  办私地址:广东province珠海city凶大九洲大说东



  1346



  号



  法定代表人:刘晓勇



  联系人:李阴



  电话:



  96588(广东province中减拨



  0756)



  传真:



  0



  客服电话:



  96588(广东province中减拨



  0756),



  4008800338



  网址:



  www.crbank.com.cn



  29



  江苏江北农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:常州city地宁区延宁中路



  668号



  办私地址:常州city地宁区延宁中路



  668号



  法定代表人:陆背阴



  联系人:包静



  电话:



  0519-



  80585939



  传真:



  0519-



  89995066



  客服电话:



  96005



  网址:



  www.jnbank.cc



  30



  厦门银止股份有限私司



  注册地址:厦门city湖滨北路



  101号商业银止大



  厦



  办私地址:厦门city湖滨北路



  101号商业银止大



  厦



  法定代表人:吴世群



  联系人:孙瑜



  电话:



  0592-



  5310251



  传真:



  0592-



  5373973



  客服电话:



  400-



  858-



  8888



  网址:



  www.xmbankonline.com



  31



  广东北海农村商业银止股份有



  限私司



  注册地址:广东province佛山city北海区桂乡街说北海



  大说北



  26号



  办私地址:广东province佛山city北海区桂乡街说北海



  大说北



  26号



  法定代表人:李宜心



  联系人:



  廖雪



  电话:



  0757-



  86266566



  传真:



  0757-



  86250627



  客服电话:



  96138



  网址:



  www.nanhaibank.com



  32



  西安银止股份有限私司



  注册地址:China陕西西安高新路



  60号



  办私地址:西安city雁塔区高新路



  60号



  



  法定代表人:郭军



  联系人:皂智



  电话:



  029-



  88992881



  传真:



  029-



  88992891



  客服电话:



  4008696779



  网址:



  www.xacbank.com



  33



  姑苏银止股份有限私司



  注册地址:江苏province姑苏city工业园区钟园路



  728



  号



  办私地址:江苏province姑苏city工业园区钟园路



  728



  号



  法定代表人:王兰凤



  联系人:吴骏



  电话:



  0512-



  69868373



  传真:



  0512-



  69868373



  客服电话:



  96067



  网址:



  www.suzhoubank.com



  34



  龙江银止股份有限私司



  注册地址:黑龙江哈尔滨city说里区友谊路



  436



  号



  办私地址:黑龙江哈尔滨city说里区友谊路



  436



  号



  法定代表人:弛修辉



  联系人:闫勇



  电话:



  0451-



  85706107



  传真:



  0451-



  85706036



  客服电话:



  4006458888



  网址:



  www.lj-



  bank.com



  35



  桂林银止股份有限私司



  注册地址:桂林city中山北路



  76号



  办私地址:桂林city中山北路



  76号



  法定代表人:



  王能



  联系人:



  刘兴运



  电话:



  0773-



  3879905



  传真:



  0773-



  3851691



  客服电话:



  400-



  86-



  96299



  网址:



  www.guilinbank.com.cn.



  36



  成都农村商业银止股份有限私



  司



  注册地址:四川province成都city武侯区科华中路



  88



  号



  办私地址:四川province成都city武侯区科华中路



  88



  号



  法定代表人:陈萍



  联系人:杨琪



  电话:



  028-



  85315412



  传真:



  028-



  85190961



  客服电话:



  95392



  网址



  :http://www.cdrcb.com/



  



  37



  中原银止股份有限私司



  注册地址:河北province郑州city郑东新区



  CBD商务



  中环路



  23号中科金座大厦



  办私地址:河北province郑州city郑东新区



  CBD商务



  中环路



  23号中科金座大厦



  法定代表人:窦荣兴



  联系人:弛星弱



  电话:



  0371-



  85517713



  客服电话:



  95186



  网址:



  www.zybank.com.cn



  38



  晋中银止股份有限私司



  注册地址:



  山西province晋中city榆次区迎宾西街



  65



  号



  办私地址:山西province晋中city榆次区迎宾西街



  65



  号



  法定代表人:



  刘海滨



  联系人:



  贺莎莎



  电话:



  18634889009



  客服电话:



  95105678



  网址:



  www.jzbank.com



  39



  长沙银止股份有限私司



  注册地址:



  长沙city岳麓区滨江路



  53号楷林商



  务中心



  B座



  办私地址:



  长沙city岳麓区滨江路



  53号楷林商



  务中心



  B座



  法定代表人:



  朱玉国



  联系人:



  于立娜



  电话:



  0731-



  89736250



  传真:



  0731-



  89736250



  客服电话:



  40067-



  96511



  网址:



  www.bankofchangsha.com



  北方全地候策略



  C代销券商及其余代销机构:



  序号



  代销机构名称



  代销机构信息



  1



  华泰certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city江东中路



  228号



  法定代表人:周难



  联系人:庞晓芸



  联系电话:



  0755-



  82492193



  客服电话:



  95597



  网址:



  www.htsc.com.cn



  2



  国信certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city罗湖区白岭中路



  1012号国



  信certificate券大厦十六层至二十六层



  办私地址:深圳city罗湖区白岭中路



  1012号国



  信certificate券大厦十六层至二十六层



  法定代表人:奈何



  联系人:李颖



  电话:



  0755-



  82130833



  传真:



  0755-



  82133952



  



  客服电话:



  95536



  网址:



  www.guosen.com.cn



  3



  China银河certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city西乡区金融大街



  35号



  2-



  6



  层



  办私地址:北京city西乡区金融大街



  35号国际



  企业大厦



  C座



  法定代表人:陈共炎



  联系人:辛国政



  联系电话:



  010-



  83574507



  客服电话:



  4008-



  888-



  888或



  95551



  网址:



  www.chinastock.com.cn



  4



  国泰君安certificate券股份有限私司



  注册地址:China(上海)自由贸难尝试区商乡



  路



  618号



  办私地址:上海city浦东新区银乡中路



  168号



  法定代表人:杨德白



  联系人:芮敏祺



  电话:



  021-



  38676666



  客服电话:



  4008888666



  网址:



  www.gtja.com



  5



  中泰certificate券股份有限私司



  注册地址:济北citycity中区经七路



  86号



  办私地址:山东province济北citycity中区经七路



  86号



  法定代表人:李玮



  联系人:许曼华



  电话:



  021-



  20315290



  传真:



  021-



  20315137



  客服电话:



  95538



  网址:



  www.zts.com.cn



  6



  海通certificate券股份有限私司



  注册地址:上海city广东路



  689号



  办私地址:上海city广东路



  689号



  法定代表人:周杰



  电话:



  021-



  23219000



  传真:



  021-



  23219100



  联系人:李笑叫



  客服电话:



  95553



  网址:



  www.htsec.com



  7



  中信修投certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city晨阴区安立路



  66号



  4号楼



  办私地址:北京city晨阴门内大街



  188号



  法定代表人:王常青



  联系人:刘畅



  联系电话:



  010-



  65608231



  客服电话:



  4008888108



  网址:



  www.csc108.com



  8



  广收certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city黄埔区中新广州知识乡起飞



  一街



  2号



  618室



  



  办私地址:广州city地河区马场路



  26号广收certificate



  券大厦



  法定代表人:孙树明



  联系人:黄岚



  客服电话:



  95575或致电各地业务网面



  网址:广收certificate券网



  http://www.gf.com.cn



  9



  长乡certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田区深北大说



  6008号特



  区报业大厦



  14、



  16、



  17层



  办私地址:深圳city福田区深北大说特区报业大



  厦



  14、



  16、



  17层



  法定代表人:丁益



  联系人



  :金夏



  联系电话



  :0755-



  83516289



  客服电话



  :0755-



  33680000 4006666888



  网址:



  www.cgws.com



  10



  中信certificate券股份有限私司



  注册地址:广东province深圳city福田区中心三路



  8号



  卓越时代广场(二期)北座



  办私地址:北京city晨阴区亮马桥路



  48号中信



  certificate券大厦



  法定代表人:弛佑君



  联系人:王一通



  电话:



  010-



  60838888



  传真:



  010-



  60833739



  客服电话:



  95558



  网址:



  www.cs.ecitic.com



  11



  申万宏源certificate券有限私司



  注册地址



  :上海city慢汇区长乐路



  989号



  45层



  办私地址:上海city慢汇区长乐路



  989号



  40层



  法定代表人:李梅



  联系人:李玉婷



  电话:



  021-



  33389888



  传真:



  021-



  33388224



  客服电话:



  95523或



  4008895523



  网址:



  www.swhysc.com



  12



  光大certificate券股份有限私司



  注册地址



  :上海city静安区新闸路



  1508号



  办私地址



  :上海city静安区新闸路



  1508号



  法定代表人



  :周健男



  联系人



  :龚俊涛



  联系电话



  :021-



  22169999



  客服电话:



  95525



  网址:



  www.ebscn.com



  13



  China中投certificate券有限责任私司



  注册地址:深圳city福田区益田路取福中路接壤



  处荣超商务中心



  A栋第



  18层



  -



  21层及第



  04层



  0一、



  02、



  0三、



  05、



  1一、



  12、



  1三、



  15、



  16、



  18、



  19、



  20、



  2一、



  22、



  23单位



  



  办私地址:深圳city福田区益田路



  6003号荣超



  商务中心



  A栋第



  04、



  18层至



  21层



  法定代表人



  :高涛



  联系人:万玉琳



  联系电话:



  0755-



  82026907



  传真



  0755-



  82026539



  客服电话:



  400-



  600-



  8008、



  95532



  网址:



  www.china-



  invs.cn



  14



  申万宏源西部certificate券有限私司



  注册地址:新疆乌鲁木齐city高新区(新city区)



  北京北路



  358号大成国际大厦



  20楼



  2005室



  办私地址



  : 新疆乌鲁木齐city高新区(新city区)



  北京北路



  358号大成国际大厦



  20楼



  2005室



  法定代表人:李琦



  电话:



  0991-



  5801913



  传真:



  0991-



  5801466



  联系人:王怀春



  客服电话:



  400-



  800-



  0562



  网址:



  www.hysec.com



  15



  安信certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田区金田路



  4018号安联



  大厦



  35层、



  28层



  A02单位



  办私地址:深圳city福田区深北大说凤凰大厦



  1



  栋



  9层



  法定代表人:王连志



  联系人:陈剑虹



  联系电话:



  0755-



  82825551



  客服电话:



  4008001001



  网址:



  www.essence.com.cn



  16



  中信certificate券(山东)有限责任私司



  注册地址:青岛city崂山区深圳路



  222号青岛国



  际金融广场



  1号楼



  20层



  办私地址:山东province青岛citycity北区东海西路



  28



  号龙翔广场东座



  5层



  法定代表人:姜晓林



  联系人:焦刚



  联系电话:



  0531-



  89606166



  客服电话:



  95548



  网址:



  sd.citics.com



  17



  信达certificate券股份有限私司



  注册(办私)地址:北京city西乡区闹city口大街



  9号院



  1号楼



  法定代表人:弛志刚



  联系人:尹旭航



  联系电话:



  010-



  63081000



  传真:



  010-



  63080978



  客服电话:



  95321



  网址:



  www.cindasc.com



  



  18



  华西certificate券股份有限私司



  注册地址:四川province成都city高新区地府二街



  198



  号华西certificate券大厦



  办私地址:四川province成都city高新区地府二街



  198



  号华西certificate券大厦



  法定代表人:杨炯洋



  联系人:谢国梅



  联系电话:



  010-



  52723273



  客服电话:



  95584



  网址:



  www.hx168.com.cn



  19



  长江certificate券股份有限私司



  注册地址:武汉city新华路特



  8号长江certificate券大厦



  法定代表人:李新华



  联系人:奚博宇



  电话:



  027-



  65799999



  传真:



  027-



  85481900



  客服电话:



  95579或



  4008-



  888-



  999



  网址:



  www.95579.com



  20



  东北certificate券股份有限私司



  注册地址:长春city生态大街



  6666号



  办私地址:长春city生态大街



  6666号



  法定代表人:李福春



  联系人



  :安岩岩



  联系电话



  :0431-



  85096517



  客服电话



  :95360



  网址:



  www.nesc.cn



  21



  江海certificate券有限私司



  注册地址:黑龙江province哈尔滨city喷鼻坊区赣水路



  56



  号



  办私地址:黑龙江province哈尔滨city松北区翻新三路



  833号



  法定代表人:赵洪波



  联系人:姜志伟



  电话:



  0451-



  87765732



  传真:



  0451-



  82337279



  客服电话:



  400-



  666-



  2288



  网址:



  www.jhzq.com.cn



  22



  国联certificate券股份有限私司



  注册地址



  :江苏province无锡滨湖区太湖新乡金融一



  街



  8号



  7-



  9层



  办私地址:江苏province无锡滨湖区太湖新乡金融一



  街



  8号



  7-



  9层



  法定代表人



  :姚志勇



  联系人



  :祁昊



  联系电话



  :0510-



  82831662



  客服电话



  :95570



  网址



  :www.glsc.com.cn



  23



  渤海certificate券股份有限私司



  注册地址:地津city经济技术合收区第二大街



  42



  号写字楼



  101室



  



  办私地址:地津city北合区宾水西说



  8号



  法定代表人:王春峰



  联系人



  :蔡霆



  电话:



  022-



  28451991



  传真:



  022-



  28451892



  客服电话:



  400-



  651-



  5988



  网址:



  www.ewww.com.cn



  24



  平安certificate券股份有限私司



  注册地址:深圳city福田中心区金田路



  4036号



  荣超大厦



  16-



  20层



  办私地址:深圳city福田中心区金田路



  4036号



  荣超大厦



  16-



  20层



  法定代表人:何之江



  联系人



  :王阴



  联系电话



  :021-



  38637436



  客服电话



  :95511-



  8



  网址:



  stock.pingan.com



  25



  国都certificate券股份有限私司



  注册地址:北京city东乡区东弯门北大街



  3号国



  华投资大厦



  9层



  10层



  办私地址:北京city东乡区东弯门北大街



  3号国



  华投资大厦



  9层



  10层



  联系人:黄静



  电话:



  010-



  84183333



  传真:



  010-



  84183311-



  3389



  客服电话:



  400-



  818-



  8118



  网址:



  www.guodu.com



  26



  东吴certificate券股份有限私司



  注册地址:姑苏工业园区星阴街



  5号



  办私地址:姑苏工业园区星阴街



  5号



  法定代表人:范力



  联系人:陆晓



  电话:



  0512-



  62938521



  传真:



  0512-



  65588021



  客服电话:



  95330



  网址:



  www.dwzq.com.cn



  27



  广州certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city地河区珠江西路



  5号广州国



  际金融中心主塔



  19楼、



  20楼



  办私地址:广州city地河区珠江西路



  5号广州国



  际金融中心主塔



  19楼、



  20楼



  法定代表人:胡伏云



  联系人:梁微



  联系电话:



  95396



  客服电话



  : 95396



  网址:



  www.gzs.com.cn



  28



  华安certificate券股份有限私司



  注册地址:安徽province合肥city政务文化新区地鹅湖



  路



  198号



  



  办私地址:安徽province合肥city政务文化新区地鹅湖



  路



  198号财智中心



  B1座



  法定代表人:章宏韬



  联系人:范超



  联系电话:



  0551-



  65161821



  客服电话:



  95318



  网址:



  www.hazq.com



  29



  山西certificate券股份有限私司



  注册地址:山西province太原city府西街



  69号山西国



  际贸难中心东塔楼



  办私地址:山西province太原city府西街



  69号山西国



  际贸难中心东塔楼



  法定代表人:侯巍



  联系人:郭熠



  联系电话:



  0351-



  8686659



  客服电话:



  400-



  666-



  1618,



  95573



  网址:



  www.i618.com.cn



  30



  国元certificate券股份有限私司



  注册地址:安徽province合肥city梅山路



  18号



  办私地址:安徽province合肥city梅山路



  18号安徽国



  际金融中心



  A座国元certificate券



  法定代表人:蔡咏



  联系人:米硕



  联系电话:



  0551-



  68167601



  客服电话:



  95578



  网址:



  www.gyzq.com.cn



  31



  大异certificate券有限责任私司



  注册地址:大异city乡区迎宾街



  15号桐乡中央



  21层



  办私地址:山西province太原city长治路



  111号山西世



  贸中心



  A座



  F12、



  F13



  法定代表人:董祥



  联系人:薛津



  电话:



  0351-



  4130322



  传真:



  0351-



  4192803



  客服电话:



  4007121212



  网址:



  http://www.dtsbc.com.cn



  32



  财通certificate券股份有限私司



  注册地址:杭州city杭大路



  15号嘉华国际商务



  中心



  20一、



  50一、



  502、



  110三、



  1601-



  1615、



  1701-



  1716



  办私地址:杭州city杭大路



  15号嘉华国际商务



  中心



  20一、



  50一、



  502、



  110三、



  1601-



  1615、



  1701-



  1716



  法定代表人:沈继宁



  联系人:夏凶慧



  联系电话:



  0571-



  87925129



  客服电话:



  95336,40086-



  96336



  网址:



  www.ctsec.com



  33



  新时代certificate券股份有限私司



  注册地址



  :北京city海淀区北三环西路



  99号院



  1



  



  号楼



  15层



  1501



  办私地址



  :北京city海淀区北三环西路



  99号院



  1



  号楼



  15层



  1501



  法定代表人:叶顺德



  联系人:田芳芳



  联系电话:



  010-



  83561146



  客服电话:



  95399



  网址:



  www.xsdzq.cn



  34



  万联certificate券股份有限私司



  注册地址:广州city地河区珠江东路



  11号高德



  置地广场



  F栋



  18、



  19层



  办私地址:广州city地河区珠江东路



  13号高德



  置地广场



  E栋



  12层



  法定代表人:弛修军



  联系人



  :甘蕾



  联系电话:



  020-



  38286026



  客服电话



  :400-



  8888-



  133



  网址:



  www.wlzq.cn



  35



  财产certificate券有限责任私司



  注册地址:长沙city芙蓉中路二段



  80号顺地堂



  际财产中心



  26楼



  办私地址:长沙city芙蓉中路二段



  80号顺地堂



  际财产中心



  26楼



  法定代表人:刘宛晨



  联系人:郭静



  联系电话:



  0731-



  84403347



  客服电话:



  95317



  网址



  :www.cfzq.com



  36



  恒泰certificate券股份有限私司



  注册地址:吸战浩特city赛罕区敕勒川大街东方



  君座



  D座



  14层



  办私地址:吸战浩特city赛罕区敕勒川大街东方



  君座



  D座



  14层



  法定代表人:庞介民



  联系人:熊丽



  客服电话:



  4001966188



  网址:



  www.cnht.com.cn



  37



  华龙certificate券股份有限私司



  注册地址:兰州city乡闭区东岗西路



  638号兰州



  财产中心



  21楼



  办私地址:兰州city乡闭区东岗西路



  638号



  19



  楼



  法定代表人:陈牧原



  联系人:范坤



  电话:



  0931-



  4890208



  传真:



  0931-



  4890628



  客服电话:



  95368



  网址:



  www.hlzq.com



  



  38



  中地certificate券股份有限私司



  注册地址:沈阴city战平区光荣街



  23甲



  办私地址:沈阴city战平区北五马路



  121号万丽



  乡晶座



  4楼中地certificate券经纪事业部



  法定代表人:马功勋



  联系人:李泓灏



  联系电话:



  024-



  23280806



  客服电话:



  024-



  95346



  网址:



  http://www.iztzq.com



  39



  首创certificate券有限责任私司



  注册地址:



  北京city西乡区德胜门中大街



  115



  号德胜尚乡



  E座



  办私地址:



  北京city西乡区德胜门中大街



  115



  号德胜尚乡



  E座



  法定代表人:毕劲松



  联系人:



  刘宇



  电话:



  010-



  59366070



  传真:



  010-



  59366055



  客服电话:



  400-



  620-



  0620



  网址:



  www.sczq.com.cn



  40



  川财certificate券有限责任私司



  注册地址:



  China(四川)自由贸难尝试区成



  都city高新区交子大说



  177号中海国际中心



  B座



  17楼



  办私地址:China(四川)自由贸难尝试区成都



  city高新区交子大说



  177号中海国际中心



  B座



  17楼



  法定代表人:孟修军



  联系人:匡婷



  电话:



  028-



  86583053



  传真:



  028-



  86583002



  客服电话:



  95105118



  网址:



  www.cczq.com



  41



  国合certificate券股份有限私司



  注册地址:



  北京city西乡区阜成门中大街



  29号



  1-



  9层



  办私地址:北京city西乡区阜成门中大街



  29号



  1-



  9层



  法定代表人:



  弛宝荣



  联系人:孟媸



  电话:



  010-



  88300999



  传真:



  010-



  88300999



  客服电话:



  4008895593



  网址:



  www.gkzq.com.cn



  42



  中信期货有限私司



  注册地址:深圳city福田区中心三路



  8号卓越时



  代广场(二期)北座



  13层



  1301-



  1305室、



  14



  层



  办私地址:深圳city福田区中心三路



  8号卓越时



  



  代广场(二期)北座



  13层



  1301-



  1305室、



  14



  层



  法定代表人:弛皓



  联系人:刘宏莹



  电话:



  010-



  60833754



  传真:



  0755-



  83217421



  客服电话:



  400-



  990-



  8826



  网址:



  http://www.citicsf.com



  43



  阴光人寿Insurance股份有限私司



  注册地址:



  海北province三亚city迎宾路



  360-



  1号三亚



  阴光金融广场



  16层



  办私地址:



  北京city晨阴区晨中大街乙



  12号



  1



  号楼昆泰国际大厦



  12层



  法定代表人:



  李科



  联系人:



  王磊



  电话:



  010-



  59053660



  传真:



  010-



  59053700



  客服电话:



  95510



  网址:



  http://fund.sinosig.com



  44



  诺亚邪止基金销售有限私司



  注册地址:上海city虹口区飞虹路



  360弄



  9号



  3724室



  办私地址:上海city杨浦区秦皇岛路



  32号



  c栋



  法定代表人:汪静波



  联系人:李娟



  电话:



  021-



  80359127



  传真:



  021-



  38509777



  客服电话:



  400-



  821-



  5399



  网址:



  www.noah-



  fund.com



  45



  深圳众禄基金销售股份有限私



  司



  注册地址:深圳city罗湖区戏班路物资控股置地



  大厦



  8楼



  办私地址:深圳city罗湖区戏班路



  8号



  HALO广



  场



  4楼



  法定代表人:薛峰



  联系人:龚江江



  电话:



  0755-



  33227950



  传真:



  0755-



  33227951



  客服电话:



  4006-



  788-



  887



  网址:



  www.zlfund.cn、



  www.jj妹妹w.com



  46



  上海孬买基金销售有限私司



  注册地址:上海city虹口区欧阴路



  196号



  26号



  楼



  2楼



  41号



  办私地址:上海city浦东新区浦东北路



  1118号



  鄂尔多斯国际大厦



  903~



  906室;上海city虹口



  区欧阴路



  196号(法兰桥创意园)



  26号楼



  2楼



  法定代表人:杨文斌



  联系人:弛茹



  



  电话:



  021-



  20613999



  传真:



  021-



  68596916



  客服电话:



  400-



  700-



  9665



  网址:



  www.ehowbuy.com



  47



  蚂蚁(杭州)基金销售有限私司



  注册地址:浙江province杭州city余杭区五常街说文一



  西路



  969号



  3幢



  5层



  599室



  办私地址:浙江province杭州city西湖区万塘路



  18号



  黄龙时代广场



  B座



  6F



  法定代表人:祖国明



  联系人:韩爱彬



  客服电话:



  4000-



  766-



  123



  私司网址:



  www.fund123.cn



  48



  上海长量基金销售有限私司



  注册地址:上海city浦东新区高翔路



  526号



  2幢



  220室



  办私地址:上海city浦东新区东方路



  1267号



  11



  层



  法定代表人:弛跃伟



  联系人:邱燕芳



  电话:



  021-



  20691831



  传真:



  021-



  20691861



  客服电话:



  400-



  820-



  2899



  网址:



  www.erichfund.com



  49



  上海每地基金销售有限私司



  注册地址:上海city慢汇区龙田路



  190号



  2号楼



  2层



  办私地址:上海city慢汇区宛平北路



  88号金座



  大楼(东方财产大厦)



  法定代表人:其实



  联系人:潘世友



  电话:



  021-



  54509977



  传真:



  021-



  64385308



  客服电话:



  95021 / 4001818188



  网址:



  www.1234567.com.cn



  50



  浙江异花顺基金销售有限私司



  注册地址:浙江province杭州city文二西路一号元茂大



  厦



  903室



  办私地址:杭州city余杭区五常街说异顺街



  18



  号



  异花顺大楼



  4层



  法定代表人:凌顺平



  联系人:吴弱



  电话:



  0571-



  88911818



  传真:



  0571-



  86800423



  客服电话:



  4008-



  773-



  772



  网址:



  www.5ifund.com



  51



  众升财产(北京)基金销售有限



  私司



  注册地址:北京city晨阴区望京东园四区



  13号



  楼



  A座



  9层



  908室



  



  办私地址:北京city晨阴区望京浦项中心



  A座



  9



  层



  04-



  08



  法定代表人:聂婉君



  联系人:李艳



  电话:



  010-



  59497361



  传真:



  010-



  64788016



  客服电话:



  400-



  876-



  9988



  网址:



  www.zscffund.com



  52



  宜信普泽(北京)基金销售有限



  私司



  注册地址:北京city晨阴区修国路



  88号



  9号楼



  15层



  1809



  办私地址:北京city晨阴区修国路



  88号



  SOHO



  现代乡



  C座



  1809



  法定代表人:戎兵



  联系人:



  魏晨



  电话:



  010-



  52413385



  传真:



  010-



  85894285



  客服电话:



  4006099200



  网址:



  www.yixinfund.com



  53



  深圳city新兰德certificate券投资咨询有



  限私司



  注册地址:深圳city福田区福田街说民田路



  178



  号华融大厦



  27层



  2704



  办私地址:北京city西乡区宣武门中大街



  28号



  富卓大厦



  7层



  法定代表人:洪弘



  联系人:文雯



  电话:



  010-



  83363101



  传真:



  010-



  83363072



  客服电话:



  400-



  166-



  1188



  网址:



  https://8.jrj.com.cn



  54



  北京恒地明泽基金销售有限私



  司



  注册地址:北京city经济技术合收区宏达北路



  10



  号五层



  5122室



  办私地址:北京city晨阴区东三环北路甲



  19号



  SOHO嘉衰中心



  30层



  3001室



  法定代表人:周斌



  联系人:陈霞



  电话:



  010-



  53509636



  传真:



  010-



  57756199



  客服电话:



  4008980618



  网址:



  www.chtwm.com



  55



  上海利得基金销售有限私司



  注册地址:上海city宝山区蕴川路



  5475号



  1033



  室



  办私地址:上海city虹口区东大名路



  1098号浦



  江国际金融广场



  18层



  法定代表人:李兴春



  联系人:陈孜明



  



  电话:



  021-



  60670274



  传真:



  021-



  61101630



  客服电话:



  95733



  网址:



  www.leadfund.com.cn



  56



  上海Lu基金销售有限私司



  注册地址:上海city浦东新区陆家嘴环路



  1333



  号



  14楼



  09单位



  办私地址:上海city浦东新区陆家嘴环路



  1333



  号



  14楼



  法定代表人:王之光



  联系人:宁博宇



  电话:



  021-



  20665952



  传真:



  021-



  22066653



  客服电话:



  4008219031



  网址:



  www.lufunds.com



  57



  北京虹面基金销售有限私司



  注册地址:北京city晨阴区工人体育场北路甲



  2



  号裙房



  2层



  222单位



  办私地址:北京city晨阴区工人体育场北路甲



  2



  号裙房



  2层



  222单位



  法定代表人:郑毓栋



  联系人:陈铭洲



  电话:



  18513699505



  客服电话:



  400-



  618-



  0707



  网址:



  www.hongdianfund.com



  58



  珠海盈米基金销售有限私司



  注册地址:



  珠海city横琴新区宝华路



  6号



  105



  室



  -



  3491



  办私地址:广州city海珠区琶洲大说东



  1号保利



  国际广场北塔



  12楼



  1201-



  1203室



  法定代表人:肖雯



  联系人:邱湘湘



  电话:



  020-



  89629099



  传真:



  020-



  89629011



  客服电话:



  020-



  89629066



  网址:



  www.yingmi.cn



  59



  北京唐鼎耀华基金销售有限私



  司



  注册地址:



  北京city延庆县延庆经济合收区百



  泉街



  10号



  2栋



  236室



  办私地址:



  北京city晨阴区修国门中大街



  19号



  A座



  1505室



  法定代表人:弛冠宇



  联系人:



  王丽敏



  电话:



  010-



  85932810



  客服电话:



  400-



  819-



  9868



  网址:



  https://www.tdyhfund.com



  60



  上海凯石财产基金销售有限私



  司



  注册地址:上海city黄浦区西藏北路



  765号



  602-



  115室



  



  办私地址:上海city黄浦区延安东路



  1号凯石大



  厦



  4楼



  法定代表人:



  陈继武



  联系人:高皓辉



  电话:



  021-



  63333389-



  230



  传真:



  021-



  63333390



  客服电话:



  4006-



  433-



  389



  网址:



  www.vstonewealth.com



  61



  大泰金石基金销售有限私司



  注册地址:北京city修邺区江东中路



  222号北京



  奥体中心现代五项馆



  2105室



  办私地址:上海city浦东新区峨山路



  505号东方



  纯一大厦



  15楼



  法定代表人:袁顾明



  联系人:孟召社



  电话:



  15621569619



  传真:



  021-



  20324199



  客服电话:



  400-



  928-



  2266/021-



  22267995



  网址:



  www.dtfunds.com



  62



  北京苏宁基金销售有限私司



  注册地址:



  北京city玄武区苏宁大说



  1-



  5号



  办私地址:北京city玄武区苏宁大说



  1-



  5号



  法定代表人:



  钱燕飞



  联系人:



  王锋



  电话:



  025-



  66996699-



  887226



  传真:



  025-



  66996699



  客服电话:



  95177



  网址:



  www.snjijin.com



  63



  上海万得基金销售有限私司



  注册地址:



  China(上海)自由贸难尝试区福



  山路



  33号



  11楼



  B座



  办私地址:



  上海city浦东新区浦明路



  1500号万



  得大厦



  11楼



  法定代表人:王廷富



  联系人:慢亚丹



  电话:



  021-



  50712782



  传真:



  021-



  50710161



  客服电话:



  400-



  821-



  0203



  64



  北京蛋卷基金销售有限私司



  注册地址:北京city晨阴区阜通东大街



  1号院



  6



  号楼



  2单位



  21层



  222507



  办私地址:北京city晨阴区阜通东大街



  1号院



  6



  号楼



  2单位



  21层



  222507



  法定代表人:钟斐斐



  联系人:侯芳芳



  电话:



  010-



  61840688



  传真:



  010-



  61840699



  客服电话:



  4001599288



  



  网址:



  https://www.danjuanapp.com



  65



  上海基煜基金销售有限私司



  注册地址:



  上海city崇明县长兴镇路潘园私路



  1800号



  2号楼



  6153室(上海泰战经济收展区)



  办私地址:上海city昆明路



  518号北美广场



  A栋



  1002-



  1003室



  法定代表人:



  王翔



  联系人:



  蓝杰



  电话:



  021-



  35385521



  传真:



  021-



  55085991



  客服电话:



  400-



  820-



  5369



  网址:



  www.jiyufund.com.cn



  66



  深圳city金斧子基金销售有限私



  司



  注册地址:深圳city北山区粤海街说科技园中区



  科苑路



  15号科兴科教园



  B栋



  3单位



  11层



  1108



  办私地址:深圳city北山区粤海街说科技园中区



  科苑路



  15号科兴科教园



  B栋



  3单位



  11层



  1108



  法定代表人:赖任军



  联系人:刘昕霞



  电话:



  0755-



  29330513



  传真:



  0755-



  26920530



  客服电话:



  400-



  9302-



  888



  网址:



  www.jfzinv.com



  67



  北京肯特瑞基金销售有限私司



  注册地址:北京city海淀区中闭村东路



  66号



  1



  号楼



  22层



  2603-



  06



  办私地址:北京city大兴区亦庄经济合收区科创



  十一街



  18号院京东总部



  A座



  17层



  法定代表人:



  江卉



  联系人:



  慢伯宇



  电话:



  010-



  89188356



  传真:



  010-



  89189566



  客服电话:



  95118



  网址:



  jr.jd.com



  68



  腾安基金销售(深圳)有限私司



  注册地址:深圳city前海深港竞争区前湾一路



  1



  号



  A栋



  201室(入驻深圳city前海商务秘书有限



  私司)



  办私地址:深圳city北山区海地二路



  33号腾讯



  滨海大厦



  15楼



  法定代表人:刘明军



  联系人:谭广锋



  电话:



  0755-



  86013388转



  80618



  传真:



  /



  客服电话:



  95017



  网址:



  www.tenganxinxi.com



  69



  北京百度百盈基金销售有限私



  司



  注册地址:北京city海淀区上地十街



  10号



  1幢



  1



  层



  101



  



  办私地址:北京city海淀区上地信息路甲



  9号奎



  科科技大厦



  法定代表人:



  弛旭阴



  客服电话:



  95055



  网址:



  https://8.baidu.com/



  邮编:



  100085



  70



  本基金其余代销机构情况详见基金管理人公布的相闭私告



  5.2 挂号机构



  北方基金管理股份有限私司



  住所及办私地址:深圳city福田区莲花街说益田路5999号基金大厦32-42楼



  法定代表人:弛海波



  电话:(0755)82763849



  传真:(0755)82763889



  联系人:古战鹏



  5.3 没具法律意见书的律师事务所



  名称:上海city通力律师事务所



  注册地址:上海city银乡中路68号时代金融中心19楼



  背责人:俞卫锋



  联系人:丁媛



  电话: (86 21) 3135 8666



  传真: (86 21) 3135 8600



  经办律师:拂晓、丁媛



  5.4 审计基金财产的会计师事务所



  名称:普华永说中地会计师事务所(特殊普通合伙)



  住所:上海city浦东新区陆家嘴环路1318号星展银止大厦6楼



  办私地址:上海city湖滨路202号收展企业广场2座普华永说中心11楼



  执止事务合伙人:李丹



  联系人:曹阴



  联系电话:021-23238888



  传真:021-23238800



  经办注册会计师:薛竞、曹阴



  



  §6 基金的募集



  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金条约及其余



  有闭规定,并经Chinacertificate监会2017年9月6日certificate监许可[2017]1628号文注册募集。



  本基金为契约型合放式基金。本基金为混合型基金中基金。基金存绝期限为没有按期。



  募集期自2017年9月26日至2017年10月16日止,共募3,303,180,799.11份基金份额,



  募集户数为68579户。



  



  §7 基金条约的失效



  一、基金的备案条件



  本基金自基金份额没售之日起3个月内,在基金募集份额总额没有少于2亿份,基金募集



  金额没有少于2亿元人民币且基金认购人数没有少于200人的条件下,基金管理人根据法律法规



  及招募注明书可以决定戚止基金没售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报



  告之日起10日内,向Chinacertificate监会办理基金备案手绝。



  基金募集到达基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手绝并取得Chinacertificate监



  会书面确认之日起,《基金条约》失效;否则《基金条约》没有失效。基金管理人在收到China



  certificate监会确认文件的次日对《基金条约》失效事宜予以私告。基金管理人应将基金募集期间募



  集的资金存入博门账户,在基金募集止为竣事前,任何人没有得动用。



  2、基金条约的失效



  本基金条约于2017年10月19日邪式失效。自基金条约失效日起,本基金管理人邪式



  合初管理本基金。



  三、基金存绝期内的基金份额持有人数量战资产规模



  《基金条约》失效后,连绝20个工作日没现基金份额持有人数量没有满200人或者基金



  资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应该在按期道演中予以披含;连绝60个工作



  日没现前述景遇的,基金管理人应该向Chinacertificate监会道演并提没解决计划,如转换运作方式、



  取其余基金合并或者终止基金条约等,并召合基金份额持有National会进止表决。



  法律法规或Chinacertificate监会另有规按时,从其规定。



  



  §8 基金份额的申购战赎回



  8.1 申购取赎回场所



  本基金的申购取赎回将通过销售机构进止。具体的销售机构将由基金管理人在招募说



  明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应该



  在销售机构办理基金销售业务的业务场所或按销售机构提供的其余方式办理基金份额的申



  购取赎回。若基金管理人或其指定的销售机构合通电话、传真或网上等交难方式,投资人



  可以通过上述方式进止申购取赎回。



  8.2 申购取赎回的合放日及时间



  一、合放日及合放时间



  基金管理人在合放日办理基金份额的申购战赎回,具体办理时间为上海certificate券交难所、



  深圳certificate券交难所的邪常交难日的交难时间,但基金管理人根据法律法规、Chinacertificate监会的要



  求或基金条约的规定私告停息申购、赎回时除了中。



  基金条约失效后,若没现新的certificate券交难city场、certificate券交难所交难时间变更或其余特殊情



  况,基金管理人将视情况对前述合放日及合放时间进止相应的调整,但应在实施日前依照



  《信息披含办法》的有闭规定在指定媒介上私告。



  2、申购、赎回合初日及业务办理时间



  基金管理人自基金条约失效之日起没有超过3个月合初办理申购,具体业务办理时间在



  申购合初私告中规定。



  基金管理人自基金条约失效之日起没有超过3个月合初办理赎回,具体业务办理时间在



  赎回合初私告中规定。



  本基金已于2017年11月20日合放申购战赎回业务。



  基金管理人没有得在基金条约商定以中的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者



  转换。投资人在基金条约商定以中的日期战时间提没申购、赎回或转换申请且挂号机构确



  认接管的,其基金份额申购、赎回价格为下一合放日基金份额申购、赎回的价格。



  8.3 申购取赎回的原则



  一、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进止计较;



  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;



  三、当日的申购取赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;



  4、赎回遵循“先进先没”原则,即按照投资人认购、申购的先后序次进止顺序赎回。



  



  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进止调整。基金管理人必须在新



  规则合初实施前依照《信息披含办法》的有闭规定在指定媒介上私告。



  8.4 申购取赎回的程序



  一、申购战赎回的申请方式



  投资人必须根据销售机构规定的程序,在合放日的具体业务办理时间内提没申购或赎



  回的申请。



  2、申购战赎回的款项领取



  投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购



  申请没有成立。投资人在提交赎回申请时须持有手够的基金份额余额,否则所提交的赎回申



  请没有成立。投资人交付申购款项,申购成立;挂号机构确认基金份额时,申购失效。基金



  份额持有人递交赎回申请,赎回成立;挂号机构确认赎回时,赎回失效。



  投资人赎回申请胜利后,基金管理人将在T+10日(包孕该日)内领取赎回款项。在收



  生巨额赎回或基金条约载明的其余停息赎回或延慢领取赎回款的景遇时,款项的领取办法



  参照基金条约有闭条款处理。如逢certificate券交难所或交难city场数据传输延迟、通信系统故障、



  银止交流系统故障或其余非基金管理人及基金托管人所能控制的因艳影响了业务流程,则



  赎回款项划付时间相应顺延。



  三、申购战赎回申请的确认



  基金管理人应以交难时间竣事前蒙理有用申购战赎回申请确当地作为申购或赎回申请



  日(T日),在邪常情况下,本基金挂号机构在T+2日内对该交难的有用性进止确认。T日提



  交的有用申请,投资人可在T+3日后(包孕该日)到销售网面柜台或以销售机构规定的其余



  方式查询申请的确认情况。若申购没有胜利,则申购款项退借给投资人。



  基金销售机构对申购、赎回申请的蒙理并没有代表申请一定胜利,而仅代表销售机构确



  实接收到申请。申购、赎回申请的确认以挂号机构或基金管理人的确认结由于准。对于申



  请的确认情况,投资人应及时查询并妥帖止使邪当权利。



  8.5 申购取赎回的数额限定



  一、本基金初次申购战逃减申购的最低金额均为1元,各销售机构在合乎上述规定的前



  提下,可根据情况调高初次申购战逃减申购的最低金额,具体以销售机构私布的为准,投



  资人需遵循销售机构的相闭规定。本基金单笔赎回申请没有低于1份,投资人全额赎回时没有



  蒙上述限定。各销售机构在合乎上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要



  求,具体以销售机构私布的为准,投资人需遵循销售机构的相闭规定;



  



  2、当接管申购申请对存量基金份额持有人利益组成潜在庞大没有利影响时,基金管理人



  应该采取设定繁多投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、停息



  基金申购等措施,切实掩护存量基金份额持有人的邪当权益,具体请参见相闭私告;



  三、本基金没有对投资人每一一个交难账户的最低基金份额余额进止限定;



  4、除了招募注明书第八部门中“9、拒绝或停息申购的景遇及处理方式”另有商定中,



  本基金没有对单个投资人乏计持有的基金份额上限进止限定;



  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额战赎回份额的数量



  限定。基金管理人必须在调整实施失效前依照《信息披含办法》的有闭规定在指定媒介上私



  告。



  8.6 申购用度战赎回用度



  1



  、



  申购用度



  (1)



  本基金



  A



  类份额



  的申购费率最高没有高于



  0.8



  %



  ,且随申购金额的增减而递减,如下表



  所示



  :



  申购金额(



  M



  )



  ,元



  申购费率



  M<



  100万



  0.8



  %



  100万≤M



  <



  500万



  0.5%



  500万≤



  M<



  1000万



  0.3%



  M≥



  1000万



  每一笔



  1000



  元



  投资人反复申购,须按每一次申购所对应的费率层次划分计费。



  (2)



  本基金



  C



  类份额没有收取申购费。



  申购用度由



  投资人



  承担,没有参减基金财产,主要用于本基金的city场拉广、销售、挂号等



  各项用度。



  2



  、赎回费



  (1)



  本基金



  A



  类份额



  赎回费率最高没有超过



  1.5%



  ,随申请份额持偶然间增减而递减。具体



  如下表所示(其中



  1



  个月指



  30



  地):



  申请份额持偶然间(



  N



  )



  赎回费率



  N<7



  日



  1.50%



  7



  日



  ≤N<30



  日



  0.75%



  30



  日



  ≤N<



  6



  个月



  0.50%



  N



  ≥



  6



  个



  月



  0.00%



  



  投资人可将其持有的全部或部门基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持



  有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于



  30



  日的基金份额所收



  取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产;对于持有期长于



  30



  日(含)但少于



  3



  个月的基



  金份额所收取的赎回费,赎回用度



  75%



  归入基金财产;对于持有期长于



  3



  个月(含)但小于



  6



  个月的基金份额所收取的赎回费,赎回用度



  50%



  归入基金财产。



  (2)C



  类份额赎回费



  申请份额持偶然间(N)



  赎回费率



  N<7



  日



  1.50%



  7



  日



  ≤N<30



  日



  0.5%



  N≥30地



  0



  对于持有期少于



  30



  日的基金份额所收取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产。



  3



  、



  对于基金管理人申购自身管理的基金部门,申购费战赎回费的收取方式、收取标准



  等将根据相闭法律法规、基金条约战certificate监会的相闭规定执止。



  本基金的申购费率、赎回费率



  战免费方式由基金管理人根据《基金条约》的规定确定。基金管理人可以根据《基金条约》



  的相闭商定调整费率或免费方式,基金管理人最迟应于新的费率或免费方式实施前



  依照《信



  息披含办法》的有闭规定



  在指定



  媒介



  私告。



  4



  、基金管理人及其余基金销售机构可以在没有背背法律法规规定及《基金条约》商定的



  景遇下,对基金销售用度实止一定的优惠,费率优惠的相闭规则战流程详见基金管理人或其



  他基金销售机构届时公布的相闭私告或通知。



  8.7 申购份额取赎回金额的计较



  一、基金申购份额的计较



  本基金的申购金额包孕申购用度战净申购金额。申购份额的计较私式为:



  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)



  申购用度=申购金额-净申购金额



  申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值



  例:某投资人投资10万元申购本基金A类份额,假如申购当日基金份额净值为1.0170



  元,对应申购费率为0.8%,则其可失掉的申购份额为:



  净申购金额=100,000/ (1+0.8%)=99,206.35元



  申购用度=100,000-99,206.35=793.65元



  申购份额=99,206.35/1.0170=97,548.03份



  2、基金赎回金额的计较



  本基金的赎回金额计较私式为:



  



  赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率



  赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值-赎回用度



  例:某投资人申购本基金A类份额,持有3个月赎回10万份,赎回费率为0.5%,假如



  赎回当日基金份额净值是1.0170元,则其可失掉的赎回金额为:



  赎回用度=100,000×1.0170×0.5%=508.5元



  赎回金额=100,000×1.0170-508.5=101,191.50元



  三、基金份额净值的计较



  T日的基金份额净值在所投资基金披含净值或万份收益确当日(法定节假日顺延至第一



  个交难日)计较,并于T+2日私告。逢特殊情况,经Chinacertificate监会异意,可以适当延迟计较或



  私告。本基金份额净值的计较,保留到小数面后4位,小数面后第5位四舍五入,由此收生



  的收益或益失由基金财产承担。



  4、申购份额、余额的处理方式



  申购的有用份额为按理论确认的申购金额在扣除了相应的用度后,以当日基金份额净值



  为基准计较,上述涉及基金份额的计较结因均保留到小数面后2位,小数面后2位当前的部



  分舍弃,舍弃部门归入基金财产;上述涉及金额的计较结因均按四舍五入方法,保留到小



  数面后2位,由此收生的收益或益失由基金财产承担。



  5、赎回金额的处理方式



  赎回金额为按理论确认的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除了相应的用度,



  计较结因保留到小数面后2位,小数面后2位当前的部门四舍五入,由此收生的误孬计入基



  金财产。



  6、当收生大额申购或赎回景遇时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估



  值的私平性,具体处理原则取操擒规范遵循相闭法律法规战监管部门、自律规则的规



  定。



  8.8 申购取赎回的挂号



  投资人申购基金胜利后,基金挂号机构在T+2日为投资人挂号权益并办理挂号手绝,



  投资人自T+3日(含该日)后有权赎回该部门基金份额。



  投资人赎回基金胜利后,基金挂号机构在T+2日为投资人办理扣除了权益的挂号手绝。



  基金管理人可以在法律法规允许的规模内,对上述挂号办理时间进止调整,但没有得实



  质影响投资人的邪当权益,并最迟于实施前依照《信息披含办法》的有闭规定在指定媒介私



  告。



  8.9 拒绝或停息申购的景遇及处理方式



  



  收生以上情况时,基金管理人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:



  一、因没有可抗力导致基金无法邪常运作。



  2、收生基金条约规定的停息基金资产估值情况时,基金管理人可停息接管投资人的申



  购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产没现无可参考的生动city场价格且采用



  估值技术仍导致私道代价存在庞大没有确定性时,经取基金托管人商议确认后,基金管理人



  应该停息接管基金申购申请。



  三、certificate券交难所交难时间非邪常停city,导致基金管理人无法计较当日基金资产净值或者



  无法办理申购业务。



  4、由于本基金持有的基金份额,或者适合本基金投资的基金份额拒绝或停息申购、暂



  停上city或二级city场交难停牌,基金管理人无法找到其余合适的可替代的基金品种,或其余



  可能对基金事迹收生背面影响的景遇。



  5、接管某笔或某些申购申请可能会影响或益害现有基金份额持有人利益时。



  6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其余可能对基金业



  绩收生背面影响,或其余益害现有基金份额持有人利益的景遇。



  七、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或挂号机构因技术故障或无比情况导致基



  金销售系统、基金挂号系统、基金会计系统或certificate券挂号结算系统无法邪常运止时。



  8、基金管理人接管某笔或者某些申购申请有可能导致繁多投资者持有基金份额的比例



  到达或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相躲避前述50%比例请求的情



  形。



  9、法律法规规定或Chinacertificate监会认定的其余景遇。



  收生上述除了第5、8项停息申购景遇之一且基金管理人决定停息申购时,基金管理人应



  当根据有闭规定在指定媒介上刊登停息申购私告。当收生上述第8项景遇时,基金管理人



  可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进止限定,基金管理人有权拒绝该等全部



  或者部门申购申请。如因投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退借给投资人。



  在停息申购的情况消除了时,基金管理人应及时规复申购业务的办理。



  8.10 停息赎回或延慢领取赎回款项的景遇及处理方式



  收生如下景遇时,基金管理人可停息接管投资人的赎回申请或延慢领取赎回款项:



  一、因没有可抗力导致基金管理人没有能领取赎回款项。



  2、收生基金条约规定的停息基金资产估值情况时,基金管理人可停息接管投资人的赎



  回申请或延慢领取赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产没现无可参考的



  生动city场价格且采用估值技术仍导致私道代价存在庞大没有确定性时,经取基金托管人商议



  确认后,基金管理人应该停息接管基金赎回申请或延慢领取赎回款项。



  



  三、certificate券交难所交难时间非邪常停city,导致基金管理人无法计较当日基金资产净值或者



  无法办理赎回业务。



  4、占相当比例的被投资基金停息赎回,本基金可停息接管投资人的赎回申请。



  5、连绝两个或两个以上合放日收生巨额赎回。



  6、遵循基金份额持有人利益优先原则,收生益害持有人利益的景遇时,可停息接管投



  资人的赎回申请。



  七、法律法规规定或Chinacertificate监会认定的其余景遇。



  收生上述景遇之一且基金管理人决定停息接管基金份额持有人的赎回申请或者延慢支



  付赎回款项时,基金管理人应在当日报Chinacertificate监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人



  应手额领取;如暂时没有能手额领取,应将可领取部门按单个账户申请量占申请总量的比例



  分配给赎回申请人,未领取部门可延期领取。若没现上述第5项所述景遇,按基金条约的



  相闭条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先挑选将当日可能未获蒙理部门予以撤



  销。在停息赎回的情况消除了时,基金管理人应及时规复赎回业务的办理并私告。



  8.11 巨额赎回的景遇及处理方式



  一、巨额赎回的认定



  若本基金单个合放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数减上基金转换直达没



  申请份额总数后扣除了申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)超过前一



  合放日的基金总份额的10%,即认为是收生了巨额赎回。



  2、巨额赎回的处理方式



  当基金没现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回



  或部门延期赎回。



  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力领取投资人的全部赎回申请时,按邪常赎回



  程序执止。



  (2)部门延期赎回:当基金管理人认为领取投资人的赎回申请有难题或认为因领取投



  资人的赎回申请而进止的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在



  当日接管赎回比例没有低于上一合放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期



  办理。对于当日的赎回申请,应该按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当



  日蒙理的赎回份额;对于未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以挑选延期赎回或取



  消赎回。挑选延期赎回的,将自动转入下一个合放日继绝赎回,弯到全部赎回为止;挑选



  取消赎回的,当日未获蒙理的部门赎回申请将被撤销。延期的赎回申请取下一合放日赎回



  申请一并处理,无优先权并如下一合放日的基金份额净值为基础计较赎回金额,以此类拉,



  



  弯到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明皂挑选,投资人未能赎回部门作自



  动延期赎回处理。



  当基金收生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情



  形下,基金管理人应该延期办理赎回申请。基金管理人对于其超过基金总份额20%以上部



  分的赎回申请,实施延期办理,基金管理人只接管其基金总份额20%部门作为当日有用赎



  回申请。对单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请延期赎回。延期的赎



  回申请取下一合放日赎回申请一并处理,无优先权并如下一合放日的基金份额净值为基础



  计较赎回金额,以此类拉,弯到全部赎回为止。延期部门如挑选取消赎回的,当日未获蒙



  理的部门赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明皂挑选,投资人未能赎回



  部门作自动延期赎回处理。



  (3)停息赎回:连绝2个合放日以上(含本数)收生巨额赎回,如基金管理人认为有必



  要,可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延慢领取赎回款项,但没有得超



  过20个工作日,并应该在指定媒介上进止私告。



  三、巨额赎回的私告



  当收生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应该通过邮寄、传真或者其余方式(包



  括但没有限于欠信、电子邮件、私告或由基金销售机构通知等方式)在3个交难日内通知基金



  份额持有人,注明有闭处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登私告。



  8.12 停息申购或赎回的私告战重新合放申购或赎回的私告



  一、收生上述停息申购或赎回情况的,基金管理人应在规按期限内在指定媒介上刊登暂



  停私告。



  2、基金管理人可以根据停息申购或赎回的时间,依照《信息披含办法》的有闭规定,



  最迟于重新合放日在指定媒介上刊登重新合放申购或赎回的私告;也可以根据理论情况在



  停息私告中明皂重新合放申购或赎回的时间,届时没有再另止公布重新合放的私告。



  8.13 基金转换



  基金管理人可以根据相闭法律法规战基金条约的规定决定合办本基金取基金管理人



  管理的其余基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相闭规则由基金



  管理人届时根据相闭法律法规及基金条约的规定制定并私告,并提早告知基金托管人取相



  闭机构。



  8.14 基金的非交难熬户



  



  基金的非交难熬户是指基金挂号机构蒙理继承、捐赠战司法弱制执止等景遇而收生的



  非交难熬户战挂号机构认可、合乎法律法规的其余非交难熬户。无论在上述何种情况下,



  接管划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。



  继承是指基金份额持有人dead殁,其持有的基金份额由其邪当的继承人继承;捐赠指基



  金份额持有人将其邪当持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法弱制执



  止是指司法机构根据失效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额弱制划转给其余地然



  人、法人或其余组织。办理非交难熬户必须提供基金挂号机构请求提供的相闭资料,对于



  合乎条件的非交难熬户申请按基金挂号机构的规定办理,并按基金挂号机构规定的标准收



  费。



  8.15 基金的转托管



  基金份额持有人可办理已持有基金份额在没有异销售机构之间的转托管,基金销售机构



  可以按照规定的标准收取转托管费。



  8.16 定投计划



  基金管理人已于2017年11月20日起合通本基金的定投业务,具体内容详见2017年



  11月16日公布的《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)合放往常申购、赎回及定投业



  务的私告》战其余有闭本基金定投业务私告。



  8.17 基金的解冻战解冻



  基金挂号机构只蒙理国家有权机闭依法请求的基金份额的解冻取解冻,战挂号机构



  认可、合乎法律法规的其余情况下的解冻取解冻。基金份额的解冻手绝、解冻方式按照登



  忘机构的相闭规定办理。基金份额被解冻的,被解冻部门收生的权益按照我王法律法规、



  监管规章及国家有权机闭的请求战挂号机构业务规定来处理。



  8.18 基金份额的转让



  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可蒙理基金份额持有人通过Chinacertificate



  监会认可的交难场所或者通过其余方式进止份额转让的申请并由挂号机构办理基金份额的



  过户挂号。基金管理人拟蒙理基金份额转让业务的,将提早私告,基金份额持有人应根据



  基金管理人私告的业务规则办理基金份额转让业务。



  8.19 其余业务



  



  在相闭法律法规允许的条件下,基金挂号机构可根据其业务规则,蒙理基金份额质押



  等业务,并收取一定的手绝用度。



  



  §9 基金的投资



  9.1 投资目的



  本基金是基金中基金,通过大类资产配置,灵活投资于多种具有没有异风险收益特征的



  基金,寻求基金资产的长期稳健增值。



  9.2 投资规模



  本基金投资于依法收止或上city的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或Chinacertificate监



  会允许基金投资的其余金融工具。具体包孕:经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的



  基金份额(含QDII)、股票(蕴含主板、中小板、守业板及其余经Chinacertificate监会核准上city的



  股票)、权certificate、债券(包孕国内依法收止战上city交难的国债、央止票据、金融债券、企业债



  券、私司债券、中期票据、欠期融资券、超欠期融资券、次级债券、government支持机构债、政



  府支持债券、地方government债、可转换债券、中小企业私募债及其余经Chinacertificate监会允许投资的



  债券)、资产支持certificate券、债券回购、银止存款(包孕协定存款、按期存款战其余银止存款)、



  异业存单等固定收益类资产战现金,战法律法规或Chinacertificate监会允许基金投资的其余金



  融工具(但须合乎Chinacertificate监会的相闭规定)。



  本基金的投资组合比例为:80%以上基金资产投资于其余经Chinacertificate监会依法核准或注册



  的私合募集的基金份额(含QDII),其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;基金



  保留的现金或到期日在一年以内的government债券的比例总计没有低于基金资产净值的5%。



  如法律法规或监管机构当前允许基金投资其余品种,基金管理人在履止适当程序后,



  可以将其归入投资规模。



  9.3 投资策略



  本基金力争通过合理判断city场走势,合理配置基金、股票、债券等投资工具的比例,



  通过定量战定性相结合的方法粗选具有没有异风险收益特征的基金,力争实现基金资产的稳



  定回报。



  一、资产配置策略



  本基金资产配置策略主要因而宏没有雅经济分析为重面,基于经济结构调整过程中相闭政



  策取法规的变化、certificate券city场环境、金融city场利率变化、经济运止周期、投资者情绪战certificate



  券city场没有异种别资产的风险/收益状况等,判断宏没有雅经济收展趋势、政策导向战certificate券city场的



  未来收展趋势,确定战构造合适的资产配置比例。



  



  本基金所指的“全地候”是指在对大类资产的深刻研究战分析的基础上,运用风险平



  价模型的投资思路,构修合用于中长周期的投资组合,在没有异city场环境下进止均衡资产配



  置,分散风险。本基金的资产配置重面在于使用风险平价模型(Risk Parity Model),风



  险平价模型的核心思想就是通过调整各类资产的权重以实现组合中各类资产的风险贡献基



  本均衡。绝对于传统的资产配置模型,风险平价模型可以有用地缩小组合蒙某些资产波动



  的影响,实现分散化投资,实现资产代价的稳健增长。



  风险平价策略的核心思想是指资产组合中各类资产权重对于全部资产组合贡献相异的



  风险。构修风险平价组合分为三步:第一步是筛选资产,如股票类、债券类战大宗商品类



  等资产,并划分其具有的风险因子;第二步是计较每一种资产对于组合的风险贡献,重面考



  虑波动率参数;第三步是根据每一一个风险因子对于风险贡献相等,计较没每一种资产配置的比



  例。本基金按照上述投资步调进止资产配置,结合过去一年各类资产的历史波动率每一季度



  按期调整,并且根据city场变化进止动态微调,以实现组合中各类资产的风险均衡,力争实



  现投资目的。



  2、基金投资策略



  在合放式基金投资方面,考虑到基金费率优惠等因艳,本基金将主要投资于本基金管



  理人旗下的基金,异时基于北方基金评价系统对基金管理私司及其管理的基金的评级,将



  投资于管理规范、事迹优良的基金管理私司管理的基金,以分享资源city场的成长。



  在股票基金挑选上,优选指数基金,指数基金具有高通明度、格调明皂、用度高等多



  项劣势,通过优选指数基金,可配合city场、止业板块轮动等,在没有异指数基金间调换,异



  时可运用事务套利、配对交难等组合策略套利等,减弱基金投资收益。被动管理的指数基



  金,使用跟踪误孬、乏计偏离、基金规模、是否是city场基准指数、是否合放申购赎回等因



  艳,挑选优胜者进止投资。另中对于积极管理的股票基金,使用动量策略,重面参考基金



  规模、历史年化收益率、是否合放申购赎回等因艳,挑选优胜者进止投资。



  在混合基金挑选上,考虑到混合基金投资仓位的变化、基金投资格调、投资标的等因



  艳,将重面挑选风险收益特征绝对明皂的基金进止投资,主如因优选的Guaranteed基金、绝对收



  益对冲策略战避险策略等基金。



  对于积极管理的债券基金、货币city场基金,采用长期投资事迹收先、基金规模较大、



  流动性较孬、持有债券的平均暂期适当、可以准确识别信用风险并且投资操擒格调取当前



  city场环境相匹配的基金管理人,重面参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、



  是否合放申购赎回等因艳。



  大宗商品基金挑选上,重面挑选具备有用抵御通胀,取其余资产的相闭度低的基金。



  在上city的ETF、LOF的套利投资方面,通过量化套利策略战先进的交难手段,及时捕



  捉city场的折溢价机会。



  三、风险控制策略



  



  本基金将采用多种风险控制策略战工具,对投资组合进止量化风险监测战控制。风险



  的衡量主如因投资组合的风险代价(Value-at-Risk,简称VaR)来衡量。VaR指在一定的概



  率水平下(置信度),某一金融资产或certificate券组合在未来特定的一段时间内的最大可能益失。



  VaR的特面是可以用来简单清晰的暗示city场风险的大小,对于邪常投资者而止没有需要进止



  复纯的计较就能利就的对风险的大小进止评判。VaR没有仅可以战其余风险管理方法一样在



  预先衡量风险大小,可以在事前计较风险;没有仅能计较单个金融工具的风险,借能计较由



  多个金融工具组成的投资组合风险。基金管理人借将进止投资组合在较孬环境下的压力测



  试战各种情景分析,充分考虑并作孬相应的止益准备。



  4、股票投资策略



  本基金通过定量战定性相结合的方法粗选个股。主要需要考虑的方面包孕上city私司治



  理结构、核心竞争劣势、议价能力、city场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结



  构、现金流情况战私司基本面变化等,并对上city私司的投资代价进止综合评价,粗选具



  有较高投资代价的上city私司构修股票组合。



  5、债券投资策略



  首先根据宏没有雅经济分析、资金面动向分析战投资人止为分析判断未来利率期限结构变



  化,并充分考虑组合的流动性管理的理论情况,配置债券组合的暂期战债券组合结构;其



  次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,



  在上述基础上利用债券定价技术,进止个券挑选,挑选被低估的债券进止投资。在具体投



  资操擒中,咱们采用骑乘操擒、缩小操擒、换券操擒等灵活多样的操擒方式,获取逾额的



  投资收益。



  6、权certificate投资策略



  本基金在进止权certificate投资时,将通过对权certificate标的certificate券基本面的研究,并结合权certificate定价模



  型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包孕:杠杆策略、代价挖挖策略、获利掩护



  策略、价孬策略、双向权certificate策略、售空掩护性的认购权certificate策略、买入掩护性的认沽权certificate策



  略等。基金管理人将充分考虑权certificate资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、



  品种取类属挑选,谨慎进止投资,逃求较没有乱确当期收益。



  七、资产支持certificate券投资策略



  资产支持certificate券投资闭键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资



  产certificate券化产物具体政策框架下,采用基本面分析战数量化模型相结合,对个券进止风险分



  析战代价评估后进止投资。本基金将严格控制资产支持certificate券的总体投资规模并进止分散投



  资,以落低流动性风险。



  9.4 投资限定



  



  一、组合限定



  基金的投资组合应遵循如下限定:



  (1)本基金80%以上基金资产投资于经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的基金



  份额(含QDII);其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;



  (2)基金保留的现金或到期日在一年以内的government债券的比例总计没有低于基金资产净值



  的5%,其中现金没有包孕结算备付金、存没保certificate金、应收申购款等;



  (3)本基金持有单只基金的city值,没有高于本基金资产净值的20%,且没有持有其余基金



  中基金;



  (4)本基金投资其余基金时,被投资基金的运作期限没有少于1年,比来按期道演披含



  的基金净资产没有低于1亿元;



  (5)本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基金(ETF联接基金除了中)没有超过



  被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以比来按期道演披含的规模为准;



  (6)在本基金合放日,本基金投资于通顺蒙限基金没有高于本基金资产净值的10%;流



  通蒙限基金是指启闭运作基金、按期合放基金等由基金条约规定明皂在一按期限锁按期内



  没有可赎回的基金,但没有包孕ETF、LOF等可上city交难的基金;



  (7)本基金持有一家私司收止的certificate券(没有含本基金所投资的基金份额),其city值没有超



  过基金资产净值的10%;



  (8)本基金管理人管理的全部基金持有一家私司收止的certificate券(没有含本基金所投资的基



  金份额),没有超过该certificate券的10%;



  (9)本基金持有的全部权certificate,其city值没有得超过基金资产净值的3%;



  (10)本基金管理人管理的全部基金持有的统一权certificate,没有得超过该权certificate的10%;



  (11)本基金在任何交难日买入权certificate的总金额,没有得超过上一交难日基金资产净值的



  0.5%;



  (12)统一基金管理人管理的全部合放式基金持有一家上city私司收止的可通顺股票,没有



  得超过该上city私司可通顺股票的15%;统一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上city



  私司收止的可通顺股票,没有得超过该上city私司可通顺股票的30%;



  (13)本基金积极投资于流动性蒙限资产的city值总计没有得超过该基金资产净值的 15%;



  因certificate券city场波动、上city私司股票停牌、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金没有



  合乎前款所规定比例限定的,基金管理人没有得积极新增流动性蒙限资产的投资;



  (14)本基金取私募类certificate券资管产物及Chinacertificate监会认定的其余主体为交难对手合展逆回



  购交难的,可接管质押品的资质请求应该取基金条约商定的投资规模保持一致;



  (15)本基金投资于统一原初权益人的各类资产支持certificate券的比例,没有得超过基金资产净



  值的10%;



  (16)本基金持有的全部资产支持certificate券,其city值没有得超过基金资产净值的20%;



  



  (17)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持certificate券的比例,没有得超过该资产支持



  certificate券规模的10%;



  (18)本基金管理人管理的全部基金投资于统一原初权益人的各类资产支持certificate券,没有得



  超过其各类资产支持certificate券总计规模的10%;



  (19)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持certificate券。基金持有资



  产支持certificate券期间,如因其信用等级下落、没有再合乎投资标准,应在评级道演发布之日起3



  个月内予以全部售没;



  (20)基金财产参取股票收止申购,本基金所申报的金额没有超过本基金的总资产,本基



  金所申报的股票数量没有超过拟收止股票私司本次收止股票的总量;



  (21)本基金进入地下银止间异业city场进止债券回购的资金余额没有得超过基金资产净值



  的40%;在地下银止间异业city场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后没有得展期;



  (22)本基金持有的单只中小企业私募债券,其city值没有得超过基金资产净值的10%;



  (23)本基金总资产没有得超过基金净资产的140%;



  (24)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余投资限定。



  因certificate券city场波动、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金投资没有合乎前款第



  (3)项、第(5)项规定的投资比例的,基金管理人应该在 20 个交难日内进止调整,但中



  国certificate监会规定的特殊景遇除了中。除了上述第(2)项、第(3)项、第(5)项、第(13)项、



  第(14)项、第(19)项另有商定中,因certificate券city场波动、certificate券收止人合并或基金规模变动等



  基金管理人以中的因艳导致基金投资比例没有合乎上述规定投资比例的,基金管理人应该在



  10个交难日内进止调整,但Chinacertificate监会规定的特殊景遇除了中。



  基金管理人应该自基金条约失效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金条约



  的有闭商定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应该合乎基金条约的商定。基



  金托管人对基金的投资的监督取检查自基金条约失效之日起合初。



  如因法律法规或监管部门对上述投资组合比例限定进止变更的,以变更后的规定为准。



  法律法规或监管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙相闭限定。



  2、禁止止为



  为维护基金份额持有人的邪当权益,基金财产没有得用于如下投资或者流动:



  (1)承销certificate券;



  (2)背反规定向他人存款或者提供担保;



  (3)处理承担无限责任的投资;



  (4)向其基金管理人、基金托管人没资;



  (5)处理Inside交难、操擒certificate券交难价格及其余没有邪当的certificate券交难流动;



  (6)持有具有复纯、衍生品性质的基金份额,包孕分级基金、喷鼻港互认基金战Chinacertificate



  监会认定的其余基金份额;



  



  (7)法律、止政法规战Chinacertificate监会规定禁止的其余流动。



  运用基金财产买售基金管理人、基金托管人及其控股股东、理论控制人或者取其有其



  他庞大利弊闭系的私司收止的certificate券或承销期内承销的certificate券,或者处理其余庞大闭联交难的,



  应该遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,合乎国务院certificate券监督管理机构



  的规定,并履止信息披含意务。



  如法律、止政法规或监管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙



  相闭限定。



  9.5 事迹比较基准



  本基金事迹比较基准:沪深300指数收益率×15%+上certificate国债指数收益率×85%。



  如因今后法律法规收生变化,或者有更权威的、更能为city场普遍接管的事迹比较基准



  拉没,或者是city场上没现越收适合用于本基金的事迹基准的指数时,本基金可以在取基金



  托管人商议一致的情况下,并按照监管部门请求履止适当程序后变更事迹比较基准并及时



  私告,无需召合基金份额持有National会。如因本基金事迹比较基准所参照的指数在未来没有再



  公布时,基金管理人可以按相闭监管部门请求履止相闭手绝后,根据维护基金份额持有人



  邪当权益的原则,选取类似的或可替代的指数作为事迹比较基准的参照指数,而无需召合



  基金份额持有National会,但需在实施日前按照《信息披含办法》的请求在指定媒介私告。



  9.6 风险收益特征



  本基金为基金中基金,“全地候”表明通过投资多种种另中资产,均衡配置风险,从



  而缩小组合蒙某类资产波动的影响,实现风险的分散。本基金绝对股票基金战邪常的混合



  基金其预期风险较小,但高于债券基金战货币city场基金。



  9.7 基金管理人代表基金止使权利的处理原则及方法



  一、没有谋求对上city私司的控股,没有参取所投资上city私司的经营管理;



  2、无利于基金资产的安全取增值;



  三、基金管理人按照国家有闭规定代表基金independent止使股东、债务人权利,掩护基金份额



  持有人的利益。



  9.8 基金投资组合道演



  基金管理人的董事会及董事保certificate本道演所载资料没有存在fake忘载、误导性陈述或庞大



  漏掉,并对其内容的实在性、准确性战完全性承担个别及连带责任。



  



  基金托管人根据本基金条约规定复核了本道演中的财务指标、净值表现战投资组合报



  告等内容,保certificate复核内容没有存在fake忘载、误导性陈述或者庞大漏掉。



  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理战运用基金资产,但没有保certificate基金一定



  盈利。



  基金的过往事迹并没有代表其未来表现。投资有风险,投资者在作没投资决策前应仔细阅



  读本基金的招募注明书。



  本投资组合道演所载数据终止2019年3月31日(未经审计)。



  1.1 道演期末基金资产组合情况



  序号



  项目



  金额(元)



  占基金总资产的比例(



  %)



  1



  权益投资



  -



  -



  其中:股票



  -



  -



  2



  基金投资



  778,506,194.75



  86.02



  3



  固定收益投资



  65,046,500.00



  7.19



  其中:债券



  65,046,500.00



  7.19



  资产支持certificate券



  -



  -



  4



  贵金属投资



  -



  -



  5



  金融衍生品投资



  -



  -



  6



  买入返售金融资产



  -



  -



  其中:买断式回购的买入返售



  金融资产



  -



  -



  7



  银止存款战结算备付金总计



  22,872,444.25



  2.53



  8



  其余资产



  38,652,837.55



  4.27



  9



  总计



  905,077,976.55



  100.00



  1.2 道演期末按止业分类的股票投资组合



  1.2.1 道演期末按止业分类的境内股票投资组合



  本基金本道演期末未持有股票。



  1.2.2 道演期末按止业分类的港股通投资股票投资组合



  本基金本道演期末未持有港股通投资股票。



  1.3 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



  本基金本道演期末未持有股票。



  1.4 道演期末按债券品种分类的债券投资组合



  金额单位:人民币元



  



  序号



  债券品种



  私道代价(元)



  占基金资产净值比例(%)



  1



  国家债券



  -



  -



  2



  央止票据



  -



  -



  3



  金融债券



  65,046,500.00



  7.37



  其中:政策性金融债



  65,046,500.00



  7.37



  4



  企业债券



  -



  -



  5



  企业欠期融资券



  -



  -



  6



  中期票据



  -



  -



  7



  可转债(可交流债)



  -



  -



  8



  异业存单



  -



  -



  9



  其余



  -



  -



  10



  总计



  65,046,500.00



  7.37



  1.5 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细



  金额单位:人民币元



  序号



  债券代码



  债券名称



  数量(弛)



  私道代价(元)



  占基金资产净值



  比例(%)



  1



  018005



  国合



  1701



  250,000



  25,002,500.00



  2.83



  2



  180407



  18农收



  07



  200,000



  20,034,000.00



  2.27



  3



  180207



  18国合



  07



  200,000



  20,010,000.00



  2.27



  1.6 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持certificate券



  投资明细



  本基金本道演期末未持有资产支持certificate券。



  1.7 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



  细



  本基金本道演期末未持有贵金属。



  1.8 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排名的前五名权certificate投资明细



  本基金本道演期末未持有权certificate。



  1.9 道演期末本基金投资的股指期货交难情况注明



  1.9.1 道演期末本基金投资的股指期货持仓战益益明细



  无。



  1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策



  无。



  1.10 道演期末本基金投资的国债期货交难情况注明



  



  1.10.1 本期国债期货投资政策



  无。



  1.10.2 道演期末本基金投资的国债期货持仓战益益明细



  无。



  1.10.3 本期国债期货投资评价



  本基金本道演期未持有国债期货合约。



  1.11 投资组合道演附注



  道演期内基金投资的前十名certificate券的收止主体未有被监管部门立案调查,没有存在道演编



  制日前一年内遭到私合谴责、处罚的景遇。



  本基金投资的前十名股票没有超没基金条约规定的备选股票库,本基金管理人从system



  战流程上请求股票必须先入库再买入。



  1.11.1 其余资产组成



  单位:人民币元



  序号



  名称



  金额(元)



  1



  存没保certificate金



  59,980.70



  2



  应收certificate券清理款



  36,190,673.36



  3



  应收股利



  1,752.14



  4



  应收利钱



  2,304,915.54



  5



  应收申购款



  74,712.31



  6



  其余应收款



  20,803.50



  7



  待摊用度



  -



  8



  其余



  -



  9



  总计



  38,652,837.55



  1.11.2 道演期末持有的处于转股期的可转换债券明细



  本基金本道演期末未持有处于转股期的可转换债券。



  1.11.3 道演期末前十名股票中存在通顺蒙限情况的注明



  本基金本道演期末未持有股票。



  1.12 道演期末按私道代价占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细



  序号



  基金代



  码



  基金名



  称



  运作方



  式



  持有份



  额(份)



  私道价



  值(元)



  占基金



  资产净



  值比例



  (



  %)



  是否属



  于基金



  管理人



  及管理



  人闭联



  



  方所管



  理的基



  金



  1



  202103



  北方多



  利减弱



  债券



  A



  契约型



  合放式



  89,660,593.34



  98,572,856.32



  11.17



  是



  2



  002015



  北方荣



  光灵活



  配置混



  合



  A



  契约型



  合放式



  54,769,568.78



  63,916,086.77



  7.24



  是



  3



  000564



  北方通



  利债券



  C



  契约型



  合放式



  46,594,556.33



  51,999,524.86



  5.89



  是



  4



  090002



  大成债



  券



  A/B



  契约型



  合放式



  38,571,695.06



  40,504,136.98



  4.59



  否



  5



  003612



  北方卓



  元债券



  A



  契约型



  合放式



  33,249,723.04



  37,505,687.59



  4.25



  是



  6



  166005



  中欧价



  值收明



  混合



  A



  契约型



  合放式



  21,476,937.10



  35,460,570.85



  4.02



  否



  7



  001811



  中欧明



  睿新常



  态混合



  A



  契约型



  合放式



  25,912,639.18



  33,764,168.85



  3.82



  否



  8



  000563



  北方通



  利债券



  A



  契约型



  合放式



  29,022,220.46



  32,504,886.92



  3.68



  是



  9



  340009



  兴全磐



  稳增利



  债券



  契约型



  合放式



  22,835,352.77



  30,542,284.33



  3.46



  否



  10



  270029



  广收聚



  财信用



  债券



  A



  契约型



  合放式



  26,416,652.42



  30,537,650.20



  3.46



  否



  1.13 当期交难及持有基金收生的用度



  项目



  本期用度



  2019-



  01-



  01至



  2019-



  03-



  31



  其中:交难及持有基金管理



  人战管理人闭联方所管理



  基金收生的用度



  当期交难基金收生的申购费



  (元)



  12,000.00



  -



  当期交难基金收生的赎回费



  (元)



  272,230.44



  97,547.15



  当期持有基金收生的应领取



  销售服务费(元)



  78,276.96



  73,685.14



  当期持有基金收生的应领取



  管理费(元)



  1,821,500.08



  1,033,541.00



  



  当期持有基金收生的应领取



  托管费(元)



  433,401.06



  264,004.94



  1.14 本道演期持有的基金收生的庞大影响事务



  道演期内,全地候



  FOF所投资的子基金未收生包孕转换运作方式、取其余基金合并、终止



  基金条约、召合基金份额持有National会及大会表决意见等庞大影响事务。



  9.9 基金事迹



  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理战运用基金资产,但没有保certificate



  基金一定盈利,也没有保certificate最低收益。基金的过往事迹并没有代表其未来表现。投资有风险,投



  资者在作没投资决策前应仔细阅读本基金的招募注明书。



  北方全地候策略混合(FOF)A



  阶段



  净值增长



  率(



  1



  )



  净值增



  长率标



  准孬(



  2



  )



  事迹比较



  基准收益



  率(



  3



  )



  事迹比较基



  准收益率标



  准孬(



  4



  )



  (



  1



  )



  -



  (



  3



  )



  (



  2



  )



  -



  (



  4



  )



  2017



  .



  10



  .



  19



  -



  2017.



  12



  .3



  1



  0.68



  %



  0.04



  %



  0.36



  %



  0.13



  %



  0.32



  %



  -



  0.09



  %



  2018.1.1



  -



  2018.



  12



  .3



  1



  -



  2.64



  %



  0.28



  %



  0.56



  %



  0.20



  %



  -



  3.20



  %



  0.08



  %



  2019.1.1



  -



  2019.3.31



  5.74%



  0.34%



  5.06%



  0.23%



  0.68%



  0.11%



  自基金成立起至今



  3.65



  %



  0.28



  %



  6.03



  %



  0.20



  %



  -



  2.38%



  0.08%



  北方全地候策略混合



  (FOF)



  C



  阶段



  净值增



  长率(



  1



  )



  净值增



  长率标



  准孬



  (



  2



  )



  事迹比



  较基准



  收益率



  (



  3



  )



  事迹比较基



  准收益率标



  准孬(



  4



  )



  (



  1



  )



  -



  (



  3



  )



  (



  2



  )



  -



  (



  4



  )



  2017



  .



  10



  .



  19



  -



  2017.



  12



  .3



  1



  0.56



  %



  0.04



  %



  0.36



  %



  0.13



  %



  0.20



  %



  -



  0.09



  %



  2018.1.1



  -



  2018.



  12



  .3



  1



  -



  3.23



  %



  0.28



  %



  0.56



  %



  0.20



  %



  -



  3.79



  %



  0.08



  %



  2019.1.1



  -



  2019.3.31



  5.59%



  0.33%



  5.06%



  0.23%



  0.53%



  0.10%



  自基金成立起至今



  2.75



  %



  0.28



  %



  6.03



  %



  0.20



  %



  -



  3.28%



  0.08%



  



  §10 基金的财产



  一、基金资产总值



  基金资产总值是指基金持有的基金份额、各类certificate券及票据代价、银止存款本息战基金



  应收的申购基金款战其余投资所形成的代价总战。



  2、基金资产净值



  基金资产净值是指基金资产总值减去基金背债后的代价。



  三、基金财产的账户



  基金托管人根据相闭法律法规、规范性文件为本基金合立资金账户、certificate券账户、基金



  账户战投资所需的其余公用账户。合立的基金公用账户取基金管理人、基金托管人、基



  金销售机构战基金挂号机构自有的财产账户战其余基金财产账户相independent。



  四、基金财产的保管战处分



  本基金财产independent于基金管理人、基金托管人战基金销售机构的财产,并由基金托管人



  保管。基金管理人、基金托管人、基金挂号机构战基金销售机构以其自有的财产承担其自



  身的法律责任,其债务人没有得对本基金财产止使请求解冻、扣押或其余权利。除了依法律法



  规战《基金条约》的规定处格中,基金财产没有得被处分。



  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进止清



  算的,基金财产没有属于其清理财产。基金管理人管理运作基金财产所收生的债务,没有得取



  其固有资产收生的债务相互抵销;基金管理人管理运作没有异基金的基金财产所收生的债务



  债务没有得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,没有得对基金财产弱制执止。



  



  §11 基金资产估值



  一、估值日



  本基金的估值日为本基金相闭的certificate券交难场所的交难日战国家法律法规规定需要对



  中披含基金净值的非交难日。



  2、估值工具



  基金所收有的股票、债券、基金、衍生工具战其余投资等持绝以私道代价计量的金融



  资产及背债。



  三、估值方法



  一、certificate券交难所上city的有价certificate券的估值



  (1)交难所上city的有价certificate券(包孕股票、权certificate等),以其估值日在certificate券交难所挂牌的



  city价(收盘价)估值;估值日无交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化或certificate券收



  止机构未收生影响certificate券价格的庞大事务的,以比来交难日的city价(收盘价)估值;如比来交



  难日后经济环境收生了庞大变化或certificate券收止机构收生影响certificate券价格的庞大事务的,可参考



  类似投资品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交难city价,确定私道价格。



  (2)交难所上city实止净价交难的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品



  种的估值净价估值,估值日没有交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化,按最



  近交难日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种的估值净价估值。如比来交难日后经



  济环境收生了庞大变化的,可参考类似投资品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交



  难city价,确定私道价格;



  (3)交难所上city未实止净价交难的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应



  品种的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利钱失掉的净价进止估值;



  估值日没有交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化,按比来交难日债券收盘价



  或第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应



  收利钱失掉的净价进止估值。如比来交难日后经济环境收生了庞大变化的,可参考类似投



  资品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交难city价,确定私道价格;



  (4)交难所上city没有存在生动city场的有价certificate券,采用估值技术确定私道代价。交难所上



  city的资产支持certificate券,采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道代价的情



  况下,按成本估值。



  2、处于未上city期间的有价certificate券应辨别以上情况处理:



  (1)送股、转增股、配股战私合增收的新股,按估值日在certificate券交难所挂牌的统一股票



  的估值方法估值;该日无交难的,以比来一日的city价(收盘价)估值;



  (2)初次私合收止未上city的股票、债券战权certificate,采用估值技术确定私道代价,在估值



  技术难以靠得住计量私道代价的情况下,按成本估值。



  



  (3)初次私合收止有明皂锁按期的股票,统一股票在交难所上city后,按交难所上city的



  统一股票的估值方法估值;非私合收止有明皂锁按期的股票,按监管机构或止业协会有闭



  规定确定私道代价。



  三、地下银止间债券city场交难的债券、资产支持certificate券等固定收益品种,采用估值技术确



  定私道代价。



  4、基金估值方法



  (1)本基金投资于非上city基金的估值。



  1)、基金中基金投资的境内非货币city场基金,按所投资基金估值日的份额净值估值。



  2)、基金中基金投资的境内货币city场基金,按所投资基金前一估值日后至估值日期间



  (含节假日)的万份收益计提估值日基金收益。



  (2)本基金投资于交难所上city基金的估值。



  1)、基金中基金(ETF联接基金除了中)投资的ETF基金,按所投资ETF基金估值日的



  收盘价估值。



  2)、基金中基金投资的境内上city合放式基金(LOF),按所投资基金估值日的份额净值



  估值。



  3)、基金中基金投资的境内上city按期合放式基金、启闭式基金,按所投资基金估值日



  的收盘价估值。



  4)、基金中基金投资的境内上city交难型货币city场基金,如所投资基金披含份额净值,



  则按所投资基金估值日的份额净值估值;如所投资基金披含万份(百份)收益,则按所投资



  基金前一估值日后至估值日期间(含节假日)的万份(百份)收益计提估值日基金收益。



  (3)如逢所投资基金没有私布基金份额净值、进止折算或拆分、估值日无交难等特殊情



  况,基金管理人根据《基金中基金估值业务指引(试止)》等相闭法律法规战监管部门、



  自律规则的规定进止估值。



  5、衍生品估值方法



  (1)上city通顺衍生品按估值日在certificate券交难所的收盘价估值;估值日无交难的,以比来



  交难日的收盘价估值;



  (2)非上city衍生品采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道代价的



  情况下,按成本估值。



  6、当基金收生大额申购或赎回景遇时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基



  金估值的私平性。



  七、中小企业私募债,采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道代价



  的情况下,按成本估值。



  8、如有确凿certificate据表明按原有方法进止估值没有能客没有雅反映上述资产或背债私道代价的,



  基金管理人可根据具体情况取基金托管人商定后,按最能反映私道代价的方法估值。



  



  9、相闭法律法规战监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按



  国家最新规定估值。



  如基金管理人或基金托管人收明基金估值背反基金条约订明的估值方法、程序及相闭



  法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共异查明原



  因,双方商议解决。



  根据有闭法律法规,基金资产净值计较战基金会计核算的义务由基金管理人承担。本



  基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因而,就取本基金有闭的会计问题,如经相闭



  各方在对等基础上充分讨论后,仍无法告竣一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值



  的计较结因对中予以私布。



  四、估值程序



  一、基金份额净值是按照某类基金资产净值除了以当日该类基金份额的余额数量计较,粗



  确到0.0001元,小数面后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。T日的基金份额



  净值在所投资基金披含净值或万份收益确当日(法定节假日顺延至第一个交难日)计较,并



  于T+2日私告。



  基金管理人应每一一个工作日计较基金资产净值及基金份额净值,并按规定披含。



  2、基金管理人应每一一个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金条约



  的规定停息估值时除了中。基金管理人每一一个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结因



  收送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对中私布。



  五、估值错误的处理



  基金管理人战基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、



  及时性。当基金份额净值小数面后4位以内(含第4位)收生估值错误时,视为基金份额净



  值错误。



  基金条约确当事人应按照如下商定处理:



  一、估值错误范例



  本基金运作过程中,如因由于基金管理人或基金托管人、或挂号机构、或销售机构、



  或投资人自身的过错造成估值错误,导致其余当事人遭蒙益失的,过错的责任人应该对由



  于该估值错误遭蒙益失当事人(“蒙益方”)的弯接益失按下述“估值错误处理原则”给予



  赔偿,承担赔偿责任。



  上述估值错误的主要范例包孕但没有限于:资料申报孬错、数据传输孬错、数据计较孬



  错、系统故障孬错、下达指令孬错等。对于因技术原因引起的孬错,若系异止业现有技术



  水平没有能预见、没有能避免、没有能克服,则属没有可抗力,按照下述规定执止。



  由于没有可抗力原因造成投资人的交难资料灭失或被错误处理或造成其余孬错,因没有可



  抗力原因没现孬错确当事人没有对其余当事人承担赔偿责任,但因该孬错取得没有当得利确当



  事人仍应背有返借没有当得利的义务。



  



  2、估值错误处理原则



  (1)估值错误已收生,但尚未给当事人造成益失时,估值错误责任方应及时协调各方,



  及时进止更邪,因更邪估值错误收生的用度由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方



  未及时更邪已收生的估值错误,给当事人造成益失的,由估值错误责任方对弯接益失承担



  赔偿责任;若估值错误责任方已经踊跃协调,并且有协助义务确当事人有手够的时间进止



  更邪而未更邪,则其应该承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更邪的情况向有闭当事



  人进止确认,确保估值错误已失掉更邪。



  (2)估值错误的责任方对有闭当事人的弯接益失背责,没有对间接益失背责,并且仅对



  估值错误的有闭弯接当事人背责,没有对第三方背责。



  (3)因估值错误而取得没有当得利确当事人背有及时返借没有当得利的义务。但估值错误



  责任方仍应对估值错误背责。如因由于取得没有当得利确当事人没有返借或没有全部返借没有当得



  利造成其余当事人的利益益失(“蒙益方”),则估值错误责任方应赔偿蒙益方的益失,并



  在其领取的赔偿金额的规模内对取得没有当得利确当事人享有请求交付没有当得利的权利;如



  因取得没有当得利确当事人已经将此部门没有当得利返借给蒙益方,则蒙益方应该将其已经获



  得的赔偿额减上已经取得的没有当得利返借的总战超过其理论益失的孬额部门领取给估值错



  误责任方。



  (4)估值错误调整采用尽量规复至假如未收生估值错误的邪确景遇的方式。



  三、估值错误处理程序



  估值错误被收明后,有闭确当事人应该及时进止处理,处理的程序如下:



  (1)查明估值错误收生的原因,列明所有确当事人,并根据估值错误收生的原因确定



  估值错误的责任方;



  (2)根据估值错误处理原则或当事人商议的方法对因估值错误造成的益失进止评估;



  (3)根据估值错误处理原则或当事人商议的方法由估值错误的责任方进止更邪战赔偿



  益失;



  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金挂号机构交难数据的,由基金挂号机构



  进止更邪,并就估值错误的更邪向有闭当事人进止确认。



  4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



  (1)基金份额净值计较没现错误时,基金管理人应该立即予以改邪,通报基金托管人,



  并采取合理的措施防止益失进一步扩展。



  (2)错误偏孬到达基金份额净值的0.25%时,基金管理人应该通报基金托管人并报中



  国certificate监会备案;错误偏孬到达基金份额净值的0.5%时,基金管理人应该私告。



  (3)前述内容如法律法规或监管机闭另有规定的,从其规定处理。



  6、停息估值的景遇



  



  一、基金投资所涉及的certificate券交难city场或相闭交难所、中汇city场逢法定节假日或因其余原



  因停息业务时;



  2、因没有可抗力导致基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时;



  三、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产没现无可参考的生动city场价格且采用估



  值技术仍导致私道代价存在庞大没有确定性时,经取基金托管人商议一致的,基金应该停息



  估值;



  4、没现基金管理人认为属于紧慢事故的情况,导致基金管理人没有能没售或评估基金资



  产时;



  5、Chinacertificate监会战基金条约认定的其它景遇。



  七、基金净值的确认



  用于基金信息披含的基金资产净值战基金份额净值由基金管理人背责计较,基金托管



  人背责进止复核。基金管理人应于每一一个工作日计较基金资产净值战基金份额净值并收送给



  基金托管人。基金托管人对净值计较结因复核确认后收送给基金管理人,由基金管理人对



  基金净值按规定予以私布。



  八、特殊情况的处理



  一、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进止估值时,所造成的误孬没有作为基



  金资产估值错误处理。



  2、由于没有可抗力原因,或由于certificate券交难所及挂号结算私司收送的数据错误,或国家会



  计政策变更、city场规则变更等,基金管理人战基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理



  的措施进止检查,但未能收明错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人战基金



  托管人免除了赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应该踊跃采取必要的措施减轻或消除了由



  此造成的影响。



  



  §12 基金的收益取分配



  一、基金利润的组成



  基金利润指基金利钱收入、投资收益、私道代价变动收益战其余收入扣除了相闭用度后



  的余额,基金已实现收益指基金利润减去私道代价变动收益后的余额。



  2、基金可供分配利润



  基金可供分配利润指终止收益分配基准日基金未分配利润取未分配利润中已实现收益



  的孰低数。



  三、基金收益分配原则



  一、在合乎有闭基金分白条件的前提下,本基金每一年收益分配次数最多为12次,每一份



  基金份额每一次基金收益分配比例没有得低于基金收益分配基准日每一份基金份额可供分配利润



  的10%,若《基金条约》失效没有满3个月可没有进止收益分配;



  2、本基金收益分配方式分两种:现金分白取白利再投资,投资人可挑选现金白利或将



  现金白利自动转为基金份额进止再投资;若投资人没有挑选,本基金默认的收益分配方式是



  现金分白;



  三、基金收益分配后基金份额净值没有能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净



  值减去每一单位基金份额收益分配金额后没有能低于面值;



  4、统一种别每一一基金份额享有异等分配权;



  5、法律法规或监管机闭另有规定的,从其规定。



  在没有背反法律法规、基金条约的商定战对基金份额持有人利益无实质没有利影响的前



  提下,基金管理人可对基金收益分配原则进止调整,没有需召合基金份额持有National会。



  四、收益分配计划



  基金收益分配计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配工具、



  分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



  五、收益分配计划的确定、私告取实施



  本基金收益分配计划由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介



  私告。



  基金白利收放日距离收益分配基准日(就可供分配利润计较截止日)的时间没有得超过



  15个工作日。



  6、基金收益分配中收生的用度



  



  基金收益分配时所收生的银止转账或其余手绝用度由投资人自止承担。当投资人的现



  金白利小于一定金额,没有手以领取银止转账或其余手绝用度时,基金挂号机构可将基金份



  额持有人的现金白利自动转为基金份额。白利再投资的计较方法,依照挂号机构相闭业务



  规则执止。



  



  §13 基金的用度取税收



  一、基金用度的种类



  一、基金管理人的管理费;



  2、基金托管人的托管费;



  三、《基金条约》失效后取基金相闭的信息披含用度;



  4、《基金条约》失效后取基金相闭的会计师费、律师费、审计费、诉讼费战仲裁费;



  5、基金份额持有National会用度;



  6、基金的certificate券交难用度;



  七、基金的银止汇划用度;



  8、基金相闭账户的合户及维护用度;



  9、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费;



  10、基金投资其余基金收生的其余基金的销售用度,但法律法规禁止从基金财产中列



  支的除了中;



  1一、按照国家有闭规定战《基金条约》商定,可以在基金财产中列支的其余用度。



  2、基金用度计提方法、计提标准战领取方式



  一、基金管理人的管理费



  本基金投资于本基金管理人所管理的私合募集certificate券投资基金的部门没有收取管理费。本



  基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计较方法如下:



  H=E×1.0%÷当年地数



  H为每一日应计提的基金管理费



  E为前一日的基金资产净值中扣除了本基金持有的基金管理人自身管理的其余私合募集



  certificate券投资基金部门



  基金管理费每一日计较,逐日乏计至每一个月月末,按月领取,由托管人根据取管理人核查



  一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进止资金领取,管理人



  无需再没具资金划拨指令。若逢法定节假日、私戚日等,领取日期顺延。用度自动扣划后,



  管理人应进止核查,如收明数据没有符,及时联系托管人商议解决。



  2、基金托管人的托管费



  本基金投资于本基金托管人所托管的私合募集certificate券投资基金的部门没有收取托管费。本



  基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下:



  H=E×0.2%÷当年地数



  H为每一日应计提的基金托管费



  E为前一日的基金资产净值中扣除了本基金持有的基金托管人自身托管的其余私合募集



  certificate券投资基金部门



  



  基金托管费每一日计较,逐日乏计至每一个月月末,按月领取,由托管人根据取管理人核查



  一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进止资金领取,管理人



  无需再没具资金划拨指令。若逢法定节假日、私戚日等,领取日期顺延。用度自动扣划后,



  管理人应进止核查,如收明数据没有符,及时联系托管人商议解决。



  三、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费



  本基金A类基金份额没有收取消售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本



  基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.6%年费率计提。计较方法如下:



  H=E×年销售服务费率÷当年地数



  H为C类基金份额每一日应计提的基金销售服务费



  E为C类基金份额前一日基金资产净值



  销售服务费每一日计提,按月领取。由基金管理人向基金托管人收送基金托管费划付指



  令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性领取给各销售机



  构,或一次性领取给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若逢法定节假日、



  戚息日,领取日期顺延至法定节假日、戚息日竣事之日起5个工作日内或没有可抗力景遇消



  除了之日起5个工作日内领取。



  上述“一、基金用度的种类”中第3-8、10、11项用度,根据有闭法规及相应协定规



  定,按用度理论支没金额参减当期用度,由基金托管人从基金财产中领取。



  基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF除了中),应该通过弯销渠



  说申购且没有得收取申购费、赎回费(按照相闭法规、基金招募注明书商定应该收取,并计入



  基金财产的赎回用度除了中)、销售服务费等销售用度。



  三、没有参减基金用度的项目



  如下用度没有参减基金用度:



  一、基金管理人战基金托管人因未履止或未完全履止义务导致的用度支没或基金财产的



  益失;



  2、基金管理人战基金托管人处理取基金运作无闭的事项收生的用度;



  三、《基金条约》失效前的相闭用度;



  4、其余根据相闭法律法规及Chinacertificate监会的有闭规定没有得参减基金用度的项目。



  四、基金税收



  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执止。



  



  §14 基金的会计取审计



  一、基金会计政策



  一、基金管理工资本基金的基金会计责任方;



  2、基金的会计年度为私历年度的1月1日至12月31日;基金初次募集的会计年度按



  如下原则:如因《基金条约》失效少于2个月,可以并入下一个会计年度;



  三、基金核算以人民币为忘账本位币,以人民币元为忘账单位;



  4、会计system执止国家有散会计system;



  5、本基金independent修账、independent核算;



  6、基金管理人及基金托管人各自保留完全的会计账目、凭certificate并进止往常的会计核算,



  按照有闭规定编制基金会计报表;



  七、基金托管人每一个月取基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进止核查并以书面方



  式确认。



  2、基金的年度审计



  一、基金管理人聘请取基金管理人、基金托管人相互independent的具有certificate券、期货从业资历的



  会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进止审计。



  2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人异意。



  三、基金管理人认为有手量理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事



  务所需在2日内在指定媒介私告。



  



  §15 基金的信息披含



  一、本基金的信息披含应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息披含办法》、《基金



  条约》及其余有闭规定。相闭法律法规闭于信息披含的披含方式、披含内容、登载媒介、报



  备方式等规定收生变化时,本基金从其最新规定。



  2、信息披含意务人



  本基金信息披含意务人包孕基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有National会的基



  金份额持有人等法律法规战Chinacertificate监会规定的地然人、法人战非法人组织。



  本基金信息披含意务人以掩护基金份额持有人利益为根本起面,按照法律法规战中



  国certificate监会的规定披含基金信息,并保certificate所披含信息的实在性、准确性、完全性、及时性、



  简明性战难得性。



  本基金信息披含意务人应该在Chinacertificate监会规按时间内,将应予披含的基金信息通过中



  国certificate监会指定媒介披含,并保certificate基金投资人能够按照《基金条约》商定的时间战方式查阅或



  者复制私合披含的信息资料。



  三、本基金信息披含意务人承诺私合披含的基金信息,没有得有如下止为:



  一、fake忘载、误导性陈述或者庞大漏掉;



  2、对certificate券投资事迹进止预测;



  三、Violation承诺收益或者承担益失;



  4、诋毁其余基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;



  5、登载任何地然人、法人战非法人组织的祝贺性、恭惟性或拉荐性的笔墨;



  6、Chinacertificate监会禁止的其余止为。



  四、本基金私合披含的信息应采用中文文本。犹如时采用中文文本的,基金信息披含



  义务人应保certificate没有异文本的内容一致。没有异文本收生歧义的,以中文文本为准。



  本基金私合披含的信息采用阿拉伯数字;除了尤其注明中,货币单位为人民币元。



  五、私合披含的基金信息



  私合披含的基金信息包孕:



  (一)基金招募注明书、《基金条约》、基金托管协定、基金产物资料概要



  一、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权利、义务闭系,明皂基金份额持



  有National会召合的规则及具体程序,注明基金产物的特性等涉及基金投资人庞大利益的事项



  的法律文件。



  



  2、基金招募注明书应该最大限度地披含影响基金投资人决策的全部事项,注明基金认



  购、申购战赎回放置、基金投资、基金产物特性、风险掀示、信息披含及基金份额持有人



  服务等内容。《基金条约》失效后,基金招募注明书的信息收生庞大变更的,基金管理人应



  当在三个工作日内,更新基金招募注明书并登载在指定网站上;基金招募注明书其余信息



  收生变更的,基金管理人至少每一年更新一次。基金终止运作的,基金管理人没有再更新招募



  注明书。



  本基金在招募注明书的明明位置披含投资中小企业私募债券的流动性风险战信用风险,



  并注明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。



  本基金在招募注明书(更新)等文件中披含所持有基金如下相闭情况,并掀示相闭风险:



  (1)投资政策、持仓情况、益益情况、净值披含时间等;(2)交难及持有基金收生的用度,



  包孕申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等,列明计较方法并举例注明;(3)



  持有的基金收生的庞大影响事务,如转换运作方式、取其余基金合并、终止基金条约战



  召合基金份额持有National会等;(4)基金中基金投资于管理人战管理人闭联方所管理基金



  的情况。



  三、基金托管协定是界定基金托管人战基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活



  动中的权利、义务闭系的法律文件。



  4、基金产物资料概如因基金招募注明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概



  要信息。《基金条约》失效后,基金产物资料概要的信息收生庞大变更的,基金管理人应该



  在三个工作日内,更新基金产物资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或业务



  网面;基金产物资料概要其余信息收生变更的,基金管理人至少每一年更新一次。基金终止



  运作的,基金管理人没有再更新基金产物资料概要。基金产物资料概要的邪文应该包孕产物



  概况、基金投资取净值表现、投资源基金涉及的用度、风险掀示取重要提醒等Chinacertificate监会



  规定的披含事项,相闭内容没有得取基金条约、招募注明书有实质性孬异。基金管理人将在



  《信息披含办法》实施之日起一年内,按照《信息披含办法》、《基金条约》及基金招募说



  明书规定的基金产物资料概要编制、披含取更新请求执止。



  基金募集申请经Chinacertificate监会注册后,基金管理人在基金份额没售的3日前,将基金招



  募注明书、《基金条约》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应该将《基金合



  异》、基金托管协定登载在网站上。



  (二)基金份额没售私告



  基金管理人应该就基金份额没售的具体事宜编制基金份额没售私告,并在披含招募说



  明书确当日登载于指定媒介上。



  (三)《基金条约》失效私告



  基金管理人应该在收到Chinacertificate监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金条约》失效



  私告。



  



  (四)基金净值信息



  《基金条约》失效后,在合初办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应该至少每一周



  在指定网站披含一次基金份额净值战基金份额乏计净值。



  在合初办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应该在没有晚于每一一个合放日的第二个



  工作日,通过指定网站、基金销售机构网站或者业务网面披含合放日的各类基金份额的基



  金份额净值战基金份额乏计净值。



  基金管理人应该在没有晚于半年度战年度最后一日的第二个工作日,在指定网站披含半



  年度战年度最后一日的基金份额净值战基金份额乏计净值。



  (五)基金份额申购、赎回价格



  基金管理人应该在《基金条约》、招募注明书等信息披含文件上载明基金份额申购、赎



  回价格的计较方式及有闭申购、赎回费率,并保certificate投资人能够在基金份额销售机构网站或



  业务网面查阅或者复制前述信息资料。



  (六)基金按期道演,包孕包孕基金年度道演、基金中期道演战基金季度道演



  基金管理人应该在每一年竣事之日起三个月内,编制完成基金年度道演,将年度道演登



  载在指定网站上,并将年度道演提醒性私告登载在指定报刊上。基金年度道演中的财务会



  计道演应该经由具有certificate券、期货相闭业务资历的会计师事务所审计。



  基金管理人应该在上半年竣事之日起两个月内,编制完成基金中期道演,将中期道演



  登载在指定网站上,并将中期道演提醒性私告登载在指定报刊上。



  基金管理人应该在季度竣事之日起15个工作日内,编制完成基金季度道演,将季度报



  告登载在指定网站上,并将季度道演提醒性私告登载在指定报刊上。



  《基金条约》失效没有手2个月的,基金管理人可以没有编制当期季度道演、中期道演或者



  年度道演。



  本基金在季度道演、中期道演、年度道演等按期道演等文件中披含所持有基金如下相



  闭情况:(1)投资政策、持仓情况、益益情况、净值披含时间等;(2)交难及持有基金产



  生的用度,包孕申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等;(3)持有的基金收生



  的庞大影响事务,如转换运作方式、取其余基金合并、终止基金条约战召合基金份额持



  有National会等;(4)基金中基金投资于管理人战管理人闭联方所管理基金的情况;(5)基



  金中基金管理人参取所持有基金的基金份额持有National会表决意见。



  本基金在基金年报及中期道演中披含其持有的资产支持certificate券总额、资产支持certificate券city值



  占基金净资产的比例战道演期内所有的资产支持certificate券明细;在基金季度道演中披含其持有



  的资产支持certificate券总额、资产支持certificate券city值占基金净资产的比例战道演期末按city值占基金净



  资产比例大小排序的前10名资产支持certificate券明细。



  本基金在季度道演、中期道演、年度道演等按期道演等文件中披含中小企业私募债券



  的投资情况。



  



  本基金在基金年报及中期道演中披含其持有的通顺蒙限certificate券总额、通顺蒙限certificate券city值



  占基金净资产的比例战道演期内所有的通顺蒙限certificate券明细。



  基金运作期间,如道演期内没现繁多投资者持有基金份额到达或超过基金总份额20%



  的景遇,为保证其余投资者的权益,基金管理人至少应该在基金按期道演“影响投资者决



  策的其余重要信息”项下披含该投资者的种别、道演期末持有份额及占比、道演期内持有



  份额变化情况及产物的特有风险,Chinacertificate监会认定的特殊景遇除了中。



  基金持绝运作过程中,应该在基金年度道演战中期道演中披含基金组合伙产情况及其



  流动性风险分析等。



  (七)临时道演



  本基金收生庞大事务,有闭信息披含意务人应该在2日内编制临时道演书,并登载在



  指定报刊战指定网站上。



  前款所称庞大事务,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格收生庞大影



  响的如下事务:



  一、基金份额持有National会的召合及决定的事项;



  2、终止《基金条约》、基金清理;



  三、基金扩募、延长基金条约期限;



  4、转换基金运作方式、基金合并;



  5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额挂号机构,基金改聘会计师事务所;



  6、基金管理人Appoint托基金服务机构代为办理基金的份额挂号、核算、估值等事项,基金



  托管人Appoint托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;



  七、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所收生变更;



  8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的理论控制人变更;



  9、基金募集期延长或提早竣事募集;



  10、基金管理人的高级管理人员、基金manager战基金托管人博门基金托管部门背责人收



  生变动;



  1一、基金管理人的董事在比来12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管



  人博门基金托管部门的主要业务人员在比来12个月内变动超过百分之三十;



  12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;



  1三、基金管理人或其高级管理人员、基金manager因基金管理业务相闭止为遭到庞大止政



  处罚、punishment事处罚,基金托管人或其博门基金托管部门背责人因基金托管业务相闭止为遭到



  庞大止政处罚、punishment事处罚;



  14、基金管理人运用基金财产买售基金管理人、基金托管人及其控股股东、理论控制



  人或者取其有庞大利弊闭系的私司收止的certificate券或者承销期内承销的certificate券,或者处理其余重



  大闭联交难事项,但Chinacertificate监会另有规定的除了中;



  



  15、基金收益分配事项;



  16、管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式战费率收生变更;



  1七、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零面五;



  18、本基金合初办理申购、赎回;



  19、本基金收生巨额赎回并延期办理或延慢领取赎回款项;;



  20、本基金连绝收生巨额赎回并停息接管赎回申请或延慢领取赎回款项;



  2一、本基金停息接管申购、赎回申请或重新接管申购、赎回申请;



  22、基金管理人采用摆动定价机制进止估值;



  2三、在基金投资中小企业私募债券后两个交难日内,在Chinacertificate监会指定媒体披含所投



  资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息;



  24、基金信息披含意务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格收生重



  大影响的其余事项或Chinacertificate监会规定战基金条约商定的其余事项。



  (八)澄清私告



  在《基金条约》存绝期限内,任何大众媒介中没现的或者在city场上流传的音讯可能对基



  金份额价格收生误导性影响或者引起较大波动,战可能益害基金份额持有人权益的,相



  闭信息披含意务人知悉后应该立即对该音讯进止私合澄清,并将有闭情况立即道演Chinacertificate



  监会。



  (九)基金份额持有National会抉择



  基金份额持有National会决定的事项,应该依法报Chinacertificate监会备案,并予以私告。



  (十



  )清理道演



  基金条约终止的,基金管理人应该组织基金财产清理小组对基金财产进止清理并作没清



  算道演。基金财产清理小组应该将清理道演登载在指定网站上,并将清理道演提醒性私告登



  载在指定报刊上。



  (十一



  )Chinacertificate监会规定的其余信息。



  6、信息披含事务管理



  基金管理人、基金托管人应该修立健全信息披含管理system,指定博门部门及高级管理



  人员背责管理信息披含事务。



  基金信息披含意务人私合披含基金信息,应该合乎Chinacertificate监会相闭基金信息披含内容



  取格式准则等法规的规定。



  基金托管人应该按照相闭法律法规、Chinacertificate监会的规定战《基金条约》的商定,对基金



  管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金按期道演、更



  新的招募注明书、基金产物资料概要、基金清理道演等私合披含的相闭基金信息进止复核、



  审查,并向基金管理人进止书面或电子确认。



  



  基金管理人、基金托管人应该在指定报刊中挑选披含信息的报刊。基金管理人、基金



  托管人应该向Chinacertificate监会基金电子披含网站报送拟披含的基金信息,并保certificate相闭报送信息



  的实在、准确、完全、及时。



  基金管理人、基金托管人除了依法在指定媒介上披含信息中,借可以根据需要在其余私



  共媒介披含信息,然则其余大众媒介没有得早于指定媒介披含信息,并且在没有异媒介上披含



  统一信息的内容应该一致。



  为基金信息披含意务人私合披含的基金信息没具审计道演、法律意见书的博业机构,



  应该制作工作底稿,并将相闭档案至少留存到《基金条约》终止后10年。



  七、信息披含文件的寄存取查阅



  依法必须披含的信息公布后,基金管理人、基金托管人应该按照相闭法律法规规定将



  信息置备于各自住所,供社会私家查阅、复制。



  



  §16 风险掀示



  一、本基金特有的风险



  一、本基金为基金中基金,通过大类资产配置,灵活投资于多种具有没有异风险收益特征



  的基金。因而各类资产股票city场、债券city场、海中city场等的变化将影响到本基金基金事迹



  表现。本基金管理人将收挥博业研究劣势,力争通过各类资产的合理配置,持绝优化组合



  配置,以控制特定风险。



  2、本基金80%以上基金资产投资于其余经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的基



  金份额,其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%。因而本基金所持有的基金的业



  绩表现、持有基金的基金管理人水对等因艳将影响到本基金的基金事迹表现。绝对股票基



  金战邪常的混合基金其预期风险较小,但高于债券基金战货币city场基金。



  三、本基金为基金中基金,基金资产主要投资于其余私合募集certificate券投资基金的基金份额,



  除了了持有的本基金管理人管理的其余基金部门没有收取管理费,持有本基金托管人托管的其



  他基金部门没有收取托管费,申购本基金管理人管理的其余基金没有收取申购费、赎回费(没有包



  括按照基金条约应归入基金资产的部门)、销售服务费等,基金中基金承担的相闭基金用度



  可能比普通的合放式基金高。



  4、本基金为基金中基金,“全地候”表明通过投资多种种另中资产,均衡配置风险,



  从而缩小组合蒙某类资产波动的影响,实现风险的分散。本基金绝对股票基金战邪常的混



  合基金其预期风险较小,但高于债券基金战货币city场基金。



  5、本基金的主要投资规模为其余私合募集certificate券投资基金,所投资或持有的基金份额拒



  绝或停息申购/赎回、停息上city或二级city场交难停牌,基金管理人无法找到其余合适的可替



  代的基金品种,本基金可能停息或拒绝申购、停息或延慢赎回业务。



  6、本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相闭法律法规由非上city中小



  企业采用非私合方式收止的债券。



  由于没有能私合交难,邪常情况下,交难没有生动,潜在较大流动性风险。中部评级机构



  邪常没有对这类债券进止中部评级,可能也会落低city场对该类债券的认可度,从而影响该类



  债券的city场流动性。异时由于债券收止主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类



  材料没有私合公布,也大大提高了分析并跟踪收借主体信用基本面的难度。



  当收借主体信用质量恶化时,蒙city场流动性所限,本基金可能无法售没所持有的中小



  企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的背面影响战益失。



  七、本基金投资通顺蒙限基金时,对于启闭式基金而止,当要售没基金的时候,可能会



  面临在一定的价格下无法售没而要提价售没的风险;对于通顺蒙限基金而止,由于通顺蒙



  限基金的非通顺特性,在本基金参取投资后将在一定的期限内无法通顺,在面临基金大规



  模赎回的情况下有可能由于无法变现造成流动性风险。



  



  另中,巨额赎回风险是合放式基金所特有的一种风险,即当单个交难日基金的净赎回



  申请超过基金总份额的百分之十时,本基金将可能无法及时赎回持有的全部基金份额,影



  响本基金的资金放置。



  8、本基金投资场内上city合放式基金时,由于投资标的的价格会有波动,所投资基金的



  净值会也会因而收生波动。启闭式基金的价格取基金的净值之间是相闭的,邪常来说基本



  是异方向变动的,如因基金净值严重下跌,邪常启闭式基金的价格也会下跌。而合放式基



  金的价格就是基金份额净值,合放式基金的申购战赎回价格会跟着净值的下跌而下跌。所



  以本基金会面临基金价格变动的风险。如因基金价格下落到买入成本之下,在没有考虑分白



  因艳影响的情况下,本基金会面临盈益风险。



  9、本基金投资资产支持certificate券,主要存在如下风险:



  (1)信用风险:信用风险是指资产支持certificate券参取主体对它们所承诺的各种合约的背约



  所造成的可能益失。从简单意思上道,信用风险表现为certificate券化资产所收生的现金流没有能支



  持本金战利钱的及时领取而给投资者带来益失。



  (2)利率风险:是指资产支持certificate券作为固定收益certificate券的一种,也具无利率风险,即资



  产支持certificate券的价格蒙利率波动收生变动而造成的风险。



  (3)流动性风险:是指资产支持certificate券没有能迅速、低成内陆变现的风险。



  (4)提早偿付风险:是指若条约商定债务人有权在产物到期前了偿,则存在由于提早



  偿付而使投资者遭蒙益失的可能性。



  (5)操擒风险:是指相闭各方在业务操擒过程中,因操擒失误或背反操擒规程而引起



  的风险。



  (6)法律风险:是指因资产支持certificate券交难结构较为复纯、参取方较多、交难文件较多,



  而存在的法律风险战如约风险。



  10、流动性风险评估



  (1)本基金的申购、赎回放置



  本基金采用合放方式运作,基金管理人在合放日办理基金份额的申购战赎回,具体办



  理时间为上海certificate券交难所、深圳certificate券交难所的邪常交难日的交难时间,但基金管理人根据



  法律法规、Chinacertificate监会的请求或基金条约的规定私告停息申购、赎回时除了中。基金管理人



  自基金条约失效之日起没有超过3个月合初办理申购战赎回业务,具体业务办理时间在申购



  赎回合初私告中规定。



  (2)投资city场、止业及资产的流动性风险评估



  本基金以投资私合募集certificate券投资基金为主,投资比例限定采用分散投资原则,私募基



  金city场容量较大,能够满手本基金往常运作请求,没有会对city场造成打击。



  



  根据《私合募集合放式certificate券投资基金流动性风险管理规定》的相闭请求,本基金所投资



  或持有的基金份额的基金管理人实施流动性风险管理,也会审慎评估所投资资产的流动性,



  并针对性制定流动性风险管理措施,因而本基金流动性风险也可以失掉有用控制。



  对于股票、混合基金,所投资的资产大部门是股票等,股票的city场价格遭到经济因艳、



  政治因艳、投资生理战交难system等各种因艳的影响,导致基金收益水平变化,收生风险,



  虽然可以通过投资多样化来分散非系统风险,但没有能完全躲避。由于在所有合放日,股票、



  混合基金的基金管理人有义务接管投资人的赎回,但如因没现较大数额的赎回申请,则使



  基金资产变现难题,基金面临流动性风险。本基金在股票基金挑选上,重面挑选管理规范、



  事迹优良的基金管理私司管理的基金,综合参考基金的收益风险配比,挑选优胜者进止投



  资。



  对于债券基金,所投资于债券资产比例没有低于基金资产的80%,因而,债券基金除了承



  担由于city场利率波动造成的利率风险中借要承担如企业债、私司债等信用品种的收借主体



  信用恶化造成的信用风险。债券基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,



  使certificate券交难的执止难度提高,买入成本或变现成本增减。此中,其在所有合放日管理人有



  义务接管投资人的赎回,如因没现巨额赎回的景遇,可能造成基金仓位调整战资产变现困



  难,减重流动性风险。在债券基金的投资上,挑选长期投资事迹收先、基金规模较大、流



  动性较孬、持有债券的平均暂期适当、可以准确识别信用风险并且投资操擒格调取当前city



  场环境相匹配的基金管理人,重面参考基金规模、历史年化收益率、波动率、夏普比例、



  是否合放申购赎回等因艳。



  对于货币city场基金,其流动性风险是指投资人提交了赎回申请后,基金管理人无法及



  时变现,导致赎回款交收资金没有手的风险;或者为应付赎回款,变现打击成本较高,给基



  金资产造成较大的益失的风险。货币city场基金投资的大部门债券品种流动性较孬,也存在



  部门企业债、资产certificate券化、回购等品种流动性绝对较孬的情况,如因city场欠时间内收生较



  大变化或基金赎回量较大可能会影响到流动性战投资收益。在货币city场基金的投资上,选



  择长期投资事迹收先、基金规模较大、流动性较孬、可以准确识别信用风险并且投资操擒



  格调取当前city场环境相匹配的基金管理人,重面参考基金规模、历史年化收益率等。



  (3)巨额赎回景遇下的流动性风险管理措施



  当单个交难日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,本基金将可能无法及



  时赎回持有的全部基金份额,即认为是收生了巨额赎回。当基金没现巨额赎回时,基金管



  理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部门延期赎回。连绝2个合放日以



  上(含本数)收生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可停息接管基金的赎回申请;已经



  接管的赎回申请可以延慢领取赎回款项,但没有得超过20个工作日,并应该在指定媒介上进



  止私告。当基金收生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申



  请景遇下,基金管理人应该延期办理赎回申请。基金管理人对于其超过基金总份额20%以



  



  上部门的赎回申请,实施延期办理,基金管理人只接管其基金总份额20%部门作为当日有



  效赎回申请。对单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请延期赎回。延期



  的赎回申请取下一合放日赎回申请一并处理,无优先权并如下一合放日的基金份额净值为



  基础计较赎回金额,以此类拉,弯到全部赎回为止。延期部门如挑选取消赎回的,当日未



  获蒙理的部门赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明皂挑选,投资人未能



  赎回部门作自动延期赎回处理。



  (4)实施备用的流动性风险管理工具的景遇、程序及对投资者的潜在影响



  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能由于无法变现造成流动性风险。



  如因没现流动性风险,基金管理人经取基金托管人商议,在确保投资者失掉私平对待



  的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包孕但没有限于停息接管赎回申请、延慢支



  付赎回款项、收取欠期赎回费、摆动定价、停息基金估值等,作为特定景遇下基金管理人



  流动性风险管理的辅助措施,异时基金管理人应时刻防范可能收生的流动性风险,对流动



  性风险进止往常监控,掩护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能



  无法按条约商定的时限领取赎回款项。



  2、city场风险



  certificate券city场价格遭到经济因艳、政治因艳、投资生理战交难system等各种因艳的影响,导



  致基金收益水平变化,收生风险,主要包孕:



  一、政策风险。因国家宏没有雅政策(如货币政策、财政政策、止业政策、地区收展政策等)



  收生变化,导致city场价格波动而收生风险;



  2、经济周期风险。随经济运止的周期性变化,certificate券city场的收益水平也呈周期性变化。



  基金投资于国债取上city私司的股票,收益水平也会随之变化,从而收生风险;



  三、利率风险。金融city场利率的波动会导致certificate券city场价格战收益率的变动。利率弯接影



  响着国债的价格战收益率,影响着企业的融资成本战利润。基金投资于国债战股票,其收



  益水平会遭到利率变化的影响;



  4、上city私司经营风险。上city私司的经营好坏蒙多种因艳影响,如管理能力、财务状况、



  city场前景、止业竞争、人员艳养等,这些都市导致企业的盈利收生变化。如因基金所投资



  的上city私司经营没有善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润缩小,使基金投资



  收益下落。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但没有能完全躲避;



  5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能由于通货收缩的



  影响而导致购买力下落,从而使基金的理论收益下落;



  6、信用风险。主如因指债务人的背约风险,若债务人经营没有善,资没有抵债,债务人可



  能会益失掉大部门的投资,这主要体现在企业债中;



  



  七、债券收益率弯线变动风险。债券收益率弯线变动风险是指取收益率弯线非平止移动



  有闭的风险,繁多的暂期指标并没有能充分反映这一风险的存在;



  8、再投资风险。再投资风险反映了利率下落对固定收益certificate券利钱收入再投资收益的影



  响,这取利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率



  下落时,基金从投资的固定收益certificate券所得的利钱收入进止再投资时,将取得较少的收益



  率。



  三、管理风险



  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、妙技等,会影响其对



  信息的占有战对经济形势、certificate券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风



  险。



  四、流动性风险



  本基金属合放式基金,在所有合放日管理人有义务接管投资人的赎回。如因没现较大



  数额的赎回申请,则使基金资产变现难题,基金面临流动性风险。



  五、其余风险



  一、因技术因艳而收生的风险,如电脑系统没有靠得住收生的风险;



  2、因业务快捷收展而在system修设、人员配备、内控system修立等没有完善而收生的风险;



  三、因工资因艳而收生的风险、如Inside交难、欺Fraud止为等收生的风险;



  4、对主要业务人员如基金manager的依赖而可能收生的风险;



  5、因业务竞争压力可能收生的风险;



  6、没有可抗力可能导致基金资产的益失,影响基金收益水平,从而带来风险;



  七、其余没有测导致的风险。



  6、本基金法律文件风险收益特征表述取销售机构基金风险评价可能没有一致的风险



  本基金法律文件投资章节有闭风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、certificate券



  city场普遍规律等作没的概述性描述,代表了邪常city场情况下本基金的长期风险收益特征。



  销售机构(包孕基金管理人弯销机构战其余销售机构)根据相闭法律法规对本基金进止风险



  评价,没有异的销售机构采用的评价方法也没有异,因而销售机构的风险等级评价取基金法律



  文件中风险收益特征的表述可能存在没有异,投资人在购买本基金时需按照销售机构的请求



  完成风险承蒙能力取产物风险之间的匹配检验。



  



  §17 基金条约的变更、终止战基金财产的清理



  一、《基金条约》的变更



  一、变更基金条约涉及法律法规规定或基金条约商定应经基金份额持有National会抉择通过



  的事项的,应召合基金份额持有National会抉择通过。对于法律法规规定战基金条约商定可没有



  经基金份额持有National会抉择通过的事项,由基金管理人战基金托管人异意后变更并私告,



  并报Chinacertificate监会备案。



  2、闭于《基金条约》变更的基金份额持有National会抉择自失效后方可执止,并自抉择生



  效后2日内在指定媒介私告。



  2、《基金条约》的终止事由



  有如下景遇之一的,《基金条约》应该终止:



  一、基金份额持有National会决定终止的;



  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人



  承接的;



  三、《基金条约》商定的其余景遇;



  4、相闭法律法规战Chinacertificate监会规定的其余情况。



  三、基金财产的清理



  一、基金财产清理小组:自没现《基金条约》终止事由之日起30个工作日内成立清理小



  组,基金管理人组织基金财产清理小组并在Chinacertificate监会的监督下进止基金清理。



  2、基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金管理人、基金托管人、具有



  处理certificate券、期货相闭业务资历的注册会计师、律师战Chinacertificate监会指定的人员组成。基金



  财产清理小组可以聘任必要的工作人员。



  三、基金财产清理小组职责:基金财产清理小组背责基金财产的保管、清理、估价、变



  现战分配。基金财产清理小组可以依法进止必要的民事流动。



  4、基金财产清理程序:



  (1)《基金条约》终止景遇没现时,由基金财产清理小组统一接管基金;



  (2)对基金财产战债务债务进止清理战确认;



  (3)对基金财产进止估值战变现;



  (4)制作清理道演;



  (5)聘请具有certificate券、期货相闭业务资历的会计师事务所对清理道演进止中部审计,聘



  请律师事务所对清理道演没具法律意见书;



  (6)将清理道演报Chinacertificate监会备案并私告;



  



  (7)对基金残剩财产进止分配。



  5、基金财产清理的期限为6个月。



  6、基金管理人取基金托管人商议一致或基金资产清理小组认为有对基金份额持有人更



  为无利的清理方法,本基金财产的清理可按该方法进止,并及时私告,没有需召合基金份额



  持有National会。相闭法律法规或监管部门另有规定的,按相闭法律法规或监管部门的请求办



  理。



  四、清理用度



  清理用度是指基金财产清理小组在进止基金清理过程中收生的所有合理用度,清理费



  用由基金财产清理小组优先从基金财产中领取。



  五、基金财产清理残剩资产的分配



  根据基金财产清理的分配计划,将基金财产清理后的全部残剩资产扣除了基金财产清理



  用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进止分



  配。



  6、基金财产清理的私告



  清理过程中的有闭庞大事项须及时私告;基金财产清理道演经具有certificate券、期货相闭业



  务资历的会计师事务所审计并由律师事务所没具法律意见书后报Chinacertificate监会备案并私告。



  基金财产清理私告于基金财产清理道演报Chinacertificate监会备案后5个工作日内由基金财产清理



  小组进止私告,基金财产清理小组应该将清理道演登载在指定网站上,并将清理道演提醒



  性私告登载在指定报刊上。



  七、基金财产清理账册及文件的留存



  基金财产清理账册及有闭文件由基金托管人留存15年以上。



  



  §18 基金条约的内容摘要



  一、基金管理人、基金托管人战基金份额持有人的权利、义务



  (一)基金管理人的权利取义务



  一、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金管理人的权利包孕但没有限于:



  (1)依法募集资金;



  (2)自《基金条约》失效之日起,根据法律法规战《基金条约》independent运用并管理基金



  财产;



  (3)依照《基金条约》收取基金管理费战法律法规规定或Chinacertificate监会核准的其余费



  用;



  (4)销售基金份额;



  (5)按照规定召集基金份额持有National会;



  (6)根据《基金条约》及有闭法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人背反了《基



  金条约》及国家有闭法律规定,应呈报Chinacertificate监会战其余监管部门,并采取必要措施掩护基



  金投资人的利益;



  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



  (8)挑选、更换基金销售机构,对基金销售机构的相闭止为进止监督战处理;



  (9)担任或Appoint托其余合乎条件的机构担任基金挂号机构办理基金挂号业务;



  (10)根据《基金条约》及有闭法律规定决定基金收益的分配计划;



  (11)在《基金条约》商定的规模内,拒绝或停息蒙理申购取赎回申请;



  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资私司止使股东权利,为基金的利益止使因基



  金财产投资于certificate券所收生的权利,代表其份额持有人的利益,参取所持有基金的份额持有



  National会,并在遵循基金中基金份额持有人利益优先原则的前提下止使相闭投票权利;



  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进止融资;



  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益止使诉讼权利或者实施其余法



  律止为;



  (15)挑选、更换律师事务所、会计师事务所、certificate券经纪商或其余为基金提供服务的中



  部机构;



  (16)在合乎有闭法律、法规的前提下,制订战调整有闭基金认购、申购、赎回、转换、



  非交难熬户战定投等业务规则,在法律法规战本基金条约规定的规模内决定战调整除了管理



  费率、托管费率以中的基金相闭费率结构战免费方式;



  (17)Appoint托第三方机构办理本基金的交难、清理、估值、结算等业务;



  (18)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余权利。



  2、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金管理人的义务包孕但没有限于:



  



  (1)依法募集资金,办理或者Appoint托经Chinacertificate监会认定的其余机构代为办理基金份额的



  没售、申购、赎回战挂号事宜;



  (2)办理基金备案手绝;



  (3)自《基金条约》失效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理战运用基金财产;



  (4)配备手够的具有博业资历的人员进止基金投资分析、决策,以博业化的经营方式



  管理战运作基金财产;



  (5)修立健全中部风险控制、监察取稽核、财务管理及人事管理等system,保certificate所管理



  的基金财产战基金管理人的财产相互independent,对所管理的没有异基金划分管理,划分忘账,进止



  certificate券投资;



  (6)除了根据《基金法》、《基金条约》及其余有闭规定中,没有得利用基金财产为自己



  及任何第三人谋取利益,没有得Appoint托第三人运作基金财产;



  (7)依法接管基金托管人的监督;



  (8)采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回战刊出价格的方法合乎《基



  金条约》等法律文件的规定,按有闭规定计较并披含基金净值信息,确定基金份额申购、赎



  回的价格;



  (9)进止基金会计核算并编制基金财务会计道演;



  (10)编制季度道演、中期道演战年度道演;



  (11)严格按照《基金法》、《基金条约》及其余有闭规定,履止信息披含及道演义务;



  (12)保守基金商业机要,没有泄漏基金投资计划、投资动向等。除了《基金法》、《基金



  条约》及其余有闭法律法规或监管机构另有规定或请求中,在基金信息私合披含前应予保密,



  没有向他人泄漏,但向监管机构、司法机闭或因审计、法律等中部博业顾问提供服务而向其



  提供的情况除了中;



  (13)按《基金条约》的商定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配基金



  收益;



  (14)按规定蒙理申购取赎回申请,及时、手额领取赎回款项;



  (15)根据《基金法》、《基金条约》及其余有闭规定召集基金份额持有National会或配合



  基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有National会;



  (16)按规定留存基金财产管理业务流动的会计账册、报表、忘实战其余相闭资料15



  年以上;



  (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规按时间收没,并且保certificate投资人



  能够按照《基金条约》规定的时间战方式,随时查阅到取基金有闭的私合资料,并在领取合



  理成本的条件下失掉有闭资料的复印件;



  (18)组织并参减基金财产清理小组,参取基金财产的保管、清理、估价、变现战分



  配;



  



  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时道演Chinacertificate监会并通知基金



  托管人;



  (20)因背反《基金条约》导致基金财产的益失或益害基金份额持有人邪当权益时,应



  当承担赔偿责任,其赔偿责任没有因其退任而免除了;



  (21)监督基金托管人按法律法规战《基金条约》规定履止自己的义务,基金托管人背



  反《基金条约》造成基金财产益失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人逃



  偿;



  (22)当基金管理人将其义务Appoint托第三方处理时,应该对第三方处理有闭基金事务的止



  为承担责任;



  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益止使诉讼权利或实施其余法律止



  为;



  (24)基金管理人在募集期间未能到达基金的备案条件,《基金条约》没有能失效,基金



  管理人承担全部募集用度,将已募集资金并减计银止异期活期存款利钱在基金募集期竣事



  后30日内退借基金认购人;



  (25)执止失效的基金份额持有National会的抉择;



  (26)修立并留存基金份额持有人名册;



  (27)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余义务。



  (二)基金托管人的权利取义务



  一、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金托管人的权利包孕但没有限于:



  (1)自《基金条约》失效之日起,依法律法规战《基金条约》的规定安全保管基金财



  产;



  (2)依《基金条约》商定取得基金托管费战法律法规规定或监管部门核准的其余费



  用;



  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如收明基金管理人有背反《基金条约》及



  国家法律法规止为,对基金财产、其余当事人的利益造成庞大益失的景遇,应呈报Chinacertificate



  监会,并采取必要措施掩护基金投资人的利益;



  (4)根据相闭city场规则,为基金合设certificate券账户、资金账户、基金账户等投资所需账户,



  为基金办理certificate券交难资金清理;



  (5)收起召合或召集基金份额持有National会;



  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



  (7)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余权利。



  2、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金托管人的义务包孕但没有限于:



  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



  



  (2)设立博门的基金托管部门,具有合乎请求的业务场所,配备手够的、合格的熟悉



  基金托管业务的博职人员,背责基金财产托管事宜;



  (3)修立健全中部风险控制、监察取稽核、财务管理及人事管理等system,确保基金财



  产的安全,保certificate其托管的基金财产取基金托管人自有财产战没有异的基金财产相互independent;



  对所托管的没有异的基金划分设置账户,independent核算,分账管理,保certificate没有异基金之间在账户设



  置、资金划拨、账册忘实等方面相互independent;



  (4)除了根据《基金法》、《基金条约》及其余有闭规定中,没有得利用基金财产为自己



  及任何第三人谋取利益,没有得Appoint托第三人托管基金财产;



  (5)保管由基金管理人代表基金签订的取基金有闭的庞大条约及有闭凭certificate;



  (6)按规定合设基金财产的资金账户、certificate券账户战基金账户等投资所需账户,按照《基



  金条约》的商定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清理、交割事宜;



  (7)保守基金商业机要,除了《基金法》、《基金条约》及其余有闭法律法规或监管机



  构另有规定或请求中,在基金信息私合披含前予以保密,没有得向他人泄漏,但向监管机构、



  司法机闭或因审计、法律等中部博业顾问提供服务而向其提供的的情况除了中;



  (8)复核、审查基金管理人计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎



  回价格;



  (9)办理取基金托管业务流动有闭的信息披含事项;



  (10)对基金财务会计道演、季度道演、中期道演战年度道演没具意见,注明基金管理



  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金条约》的规定进止;如因基金管理人有未执止《基



  金条约》规定的止为,借应该注明基金托管人是否采取了适当的措施;



  (11)留存基金托管业务流动的忘实、账册、报表战其余相闭资料15年以上;



  (12)修立并留存基金份额持有人名册;



  (13)按规定制作相闭账册并取基金管理人核查;



  (14)根据基金管理人的指令或有闭规定向基金份额持有人领取基金收益战赎回款项;



  (15)根据《基金法》、《基金条约》及其余有闭规定,召集基金份额持有National会或配



  合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有National会;



  (16)按照法律法规、《基金条约》战《托管协定》的规定监督基金管理人的投资运作;



  (17)参减基金财产清理小组,参取基金财产的保管、清理、估价、变现战分配;



  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时道演Chinacertificate监会战银止业监



  督管理机构,并通知基金管理人;



  (19)因背反《基金条约》导致基金财产益失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任没有因其



  退任而免除了;



  



  (20)按规定监督基金管理人按法律法规战《基金条约》规定履止自己的义务,基金管



  理人因背反《基金条约》造成基金财产益失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人逃



  偿;



  (21)执止失效的基金份额持有National会的抉择;



  (22)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余义务。



  (三)基金份额持有人



  基金投资人持有本基金基金份额的止为即视为对《基金条约》的认可战接管,基金投资



  人自根据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人战《基金条约》确当事人,



  弯至其没有再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金条约》当事人并没有以在《基



  金条约》上书面签章或具名为必要条件。



  统一种别每一份基金份额具有异等的邪当权益。



  一、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金份额持有人的权利包孕但没有



  限于:



  (1)分享基金财产收益;



  (2)参取分配清理后的残剩基金财产;



  (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;



  (4)按照规定请求召合基金份额持有National会或者召集基金份额持有National会;



  (5)没席或者Appoint派代表没席基金份额持有National会,对基金份额持有National会审议事项止



  使表决权;



  (6)查阅或者复制私合披含的基金信息资料;



  (7)监督基金管理人的投资运作;



  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构益害其邪当权益的止为依法提起诉讼



  或仲裁;



  (9)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余权利。



  2、根据《基金法》、《运作办法》及其余有闭规定,基金份额持有人的义务包孕但没有



  限于:



  (1)认真阅读并遵守《基金条约》、招募注明书等信息披含文件;



  (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承蒙能力,自主判断基金的投资代价,自主



  作没投资决策,自止承担投资风险;



  (3)闭注基金信息披含,及时止使权利战履止义务;



  (4)纳纳基金认购、申购款项及法律法规战《基金条约》所规定的用度;



  (5)在其持有的基金份额规模内,承担基金盈益或者《基金条约》终止的有限责任;



  (6)没有处理任何有益基金及其余《基金条约》当事人邪当权益的流动;



  (7)执止失效的基金份额持有National会的抉择;



  



  (8)返借在基金交难熬程中因任何原因取得的没有当得利;



  (9)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余义务。



  2、基金份额持有National会召集、议事及表决的程序战规则



  基金份额持有National会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的邪当授权代表有权代



  表基金份额持有人没席集会并表决。基金份额持有人持有的每一一基金份额收有对等的投票



  权。



  本基金份额持有National会没有设往常机构。



  (一)召合事由



  一、当没现或需要决定如下事由之一的,应该召合基金份额持有National会,但法律法规、



  Chinacertificate监会另有规定或基金条约另有商定的除了中:



  (1)终止《基金条约》;



  (2)更换基金管理人;



  (3)更换基金托管人;



  (4)转换基金运作方式;



  (5)调整基金管理人、基金托管人的待逢标准;



  (6)变更基金种别;



  (7)本基金取其余基金的合并;



  (8)变更基金投资目的、规模或策略;



  (9)变更基金份额持有National会程序;



  (10)基金管理人或基金托管人请求召合基金份额持有National会;



  (11)径自或总计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以



  基金管理人收到收起当日的基金份额计较,下异)就统一事项书面请求召合基金份额持有人



  大会;



  (12)对基金条约当事人权利战义务收生庞大影响的其余事项;



  (13)法律法规、《基金条约》或Chinacertificate监会规定的其余应该召合基金份额持有National会



  的事项。



  2、以上情况可由基金管理人战基金托管人商议后修改,没有需召合基金份额持有National



  会:



  (1)法律法规请求增减的基金用度的收取战其余应由基金承担的用度;



  (2)在法律法规战《基金条约》规定的规模内且在对现有基金份额持有人利益无实质



  性没有利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更免费方式;



  



  (3)在没有背反法律法规、《基金条约》的规定战对基金份额持有人利益无实质性没有



  利影响的情况下,调整有闭基金认购、申购、赎回、转换、非交难熬户、转托管等业务的



  规则;



  (4)在没有背反法律法规、基金条约的商定战对基金份额持有人利益无实质性没有利影



  响的情况下,增减、缩小或调整基金份额种别设置及对基金份额分类办法、规则进止调



  整;



  (5)因相应的法律法规收生变动而应该对《基金条约》进止修改;



  (6)对《基金条约》的修改对基金份额持有人利益无实质性没有利影响或修改没有涉及《基



  金条约》当事人权利义务闭系收生庞大变化;



  (7)按照法律法规战《基金条约》规定没有需召合基金份额持有National会的其余景遇。



  (二)集会召集人及召集方式



  一、除了法律法规规定或《基金条约》另有商定中,基金份额持有National会由基金管理人召



  集。



  2、基金管理人未按规定召集或没有能召集时,由基金托管人召集。



  三、基金托管人认为有必要召合基金份额持有National会的,应该向基金管理人提没书面提



  议。基金管理人应该自收到书面收起之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。



  基金管理人决定召集的,应该自没具书面决定之日起60日内召合;基金管理人决定没有召集,



  基金托管人仍认为有必要召合的,应该由基金托管人自止召集,并自没具书面决定之日起



  60日内召合并告知基金管理人,基金管理人应该配合。



  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项书面请求召合基金份



  额持有National会,应该向基金管理人提没书面收起。基金管理人应该自收到书面收起之日起



  10日内决定是否召集,并书面告知提登程起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金管



  理人决定召集的,应该自没具书面决定之日起60日内召合;基金管理人决定没有召集,径自



  或总计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召合的,应该向基



  金托管人提没书面收起。基金托管人应该自收到书面收起之日起10日内决定是否召集,并



  书面告知提登程起的基金份额持有人代表战基金管理人;基金托管人决定召集的,应该自



  没具书面决定之日起60日内召合并告知基金管理人,基金管理人应该配合。



  5、径自或总计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项请求召合



  基金份额持有National会,而基金管理人、基金托管人都没有召集的,径自或总计代表基金份额



  10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自止召集,并至少提早30日报Chinacertificate监会备案。



  基金份额持有人依法自止召集基金份额持有National会的,基金管理人、基金托管人应该配合,



  没有得阻碍、滋扰。



  6、基金份额持有人集会的召集人背责挑选确定散会时间、地面、方式战权益挂号日。



  



  (三)召合基金份额持有National会的通知时间、通知内容、通知方式



  一、召合基金份额持有National会,召集人应于集会召合前30日,在指定媒介私告。基金



  份额持有National会通知应至少载明如下内容:



  (1)集会召合的时间、地面战集会形式;



  (2)集会拟审议的事项、议事程序战表决方式;



  (3)有权没席基金份额持有National会的基金份额持有人的权益挂号日;



  (4)授权Appoint托certificate明的内容请求(包孕但没有限于代理人身份,代理权限战代理有用期限



  等)、送达时间战地面;



  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;



  (6)没席集会者必须准备的文件战必须履止的手绝;



  (7)召集人需要通知的其余事项。



  2、采取通信散会方式并进止表决的情况下,由集会召集人决定在集会通知中注明本次



  基金份额持有National会所采取的具体通信方式、Appoint托的私certificate机闭及其联系方式战联系人、表



  决意见寄交的截止时间战收取方式。



  三、如召集工资基金管理人,借应另止书面通知基金托管人到指定地面对表决意见的计



  票进止监督;如召集工资基金托管人,则应另止书面通知基金管理人到指定地面对表决定



  见的计票进止监督;如召集工资基金份额持有人,则应另止书面通知基金管理人战基金托



  管人到指定地面对表决意见的计票进止监督。基金管理人或基金托管人拒没有派代表对表决



  意见的计票进止监督的,没有影响表决意见的计票服务。



  (四)基金份额持有人没席集会的方式



  基金份额持有National会可通过现场散会方式、通信散会方式或法律法规战监管机闭允许



  的其余方式召合,集会的召合方式由集会召集人确定。



  一、现场散会。由基金份额持有人自己没席或以代理投票授权Appoint托certificate明Appoint派代表没席,



  现场散会时基金管理人战基金托管人的授权代表应该列席基金份额持有National会,基金管理



  人或基金托管人没有派代表列席的,没有影响表决服务。现场散会异时合乎如下条件时,可以



  进止基金份额持有National集会程:



  (1)亲自没席集会者持有基金份额的凭certificate、蒙托没席集会者没具的Appoint托人持有基金份



  额的凭certificate及Appoint托人的代理投票授权Appoint托certificate明合乎法律法规、《基金条约》战集会通知的规定,



  并且持有基金份额的凭certificate取基金管理人持有的挂号资料相符;



  (2)经核查,汇总到会者没示的在权益挂号日持有基金份额的凭certificate隐示,有用的基金



  份额没有少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登



  忘日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一,召集人可以



  在原私告的基金份额持有National会召合时间的3个月当前、6个月以内,就原定审议事项重新



  



  召集基金份额持有National会。重新召集的基金份额持有National会到会者在权益挂号日代表的有



  效的基金份额应没有少于本基金在权益挂号日基金总份额的三分之一(含三分之一)。



  2、通信散会。通信散会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非



  现场方式在表决截止日之前送达至召集人指定的地址或系统。通信散会应以召集人通知的



  非现场方式进止表决。



  在异时合乎如下条件时,通信散会的方式视为有用:



  (1)集会召集人按《基金条约》商定私布集会通知后,在2个工作日内连绝私布相闭



  提醒性私告;



  (2)召集人按基金条约商定通知基金托管人(如因基金托督工资召集人,则为基金管



  理人)到指定地面对表决意见的计票进止监督。集会召集人在基金托管人(如因基金托管人



  为召集人,则为基金管理人)战私certificate机闭的监督下按照集会通知规定的方式收取基金份额持



  有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知没有参减收取表决意见的,没有影响表决效



  力;



  (3)自己弯接没具表决意见或授权他人代表没具表决意见的,基金份额持有人所持有



  的基金份额没有小于在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一);若自己弯接没具表



  决意见或授权他人代表没具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益挂号日



  基金总份额的二分之一,召集人可以在原私告的基金份额持有National会召合时间的3个月以



  后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有National会。重新召集的基金份额持



  有National会应该有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人弯接没具表决意见或授



  权他人代表没具表决意见;



  (4)上述第(3)项中弯接没具表决意见的基金份额持有人或蒙托代表他人没具表决定



  见的代理人,异时提交的持有基金份额的凭certificate、蒙托没具表决意见的代理人没具的Appoint托人



  持有基金份额的凭certificate及Appoint托人的代理投票授权Appoint托certificate明合乎法律法规、《基金条约》战集会



  通知的规定,并取基金挂号机构忘实相符。



  三、在没有取法律法规冲突的前提下,基金份额持有National会可通过网络、电话或其余方式



  召合,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、欠信或其余方式进止表决,具体方式



  由集会召集人确定并在集会通知中列明。



  4、在没有取法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为没席集会并表决的,



  授权方式可以采用书面、网络、电话、欠信或其余方式,具体方式在集会通知中列明。



  (五)议事内容取程序



  一、议事内容及提案权



  议事内容为闭系基金份额持有人利益的庞大事项,如《基金条约》的庞大修改、决定终



  止《基金条约》、更换基金管理人、更换基金托管人、取其余基金合并、法律法规及《基金



  条约》规定的其余事项战集会召集人认为需提交基金份额持有National会讨论的其余事项。



  



  基金份额持有National会的召集人收没召assembly议的通知后,对原有提案的修改应该在基金



  份额持有National会召合前及时私告。



  基金份额持有National会没有得对未事先私告的议事内容进止表决。



  2、议事程序



  (1)现场散会



  在现场散会的方式下,首先由大会掌管人按照如下第七条规定程序确定战私布监票人,



  然后由大会掌管人宣读提案,经讨论后进止表决,并形成大会抉择。大会掌管工资基金管



  理人授权没席集会的代表,在基金管理人授权代表未能掌管大会的情况下,由基金托管人



  授权其没席集会的代表掌管;如因基金管理人授权代表战基金托管人授权代表均未能掌管



  大会,则由没席大会的基金份额持有人战代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)



  选举收生一位基金份额持有人作为该次基金份额持有National会的掌管人。基金管理人战基金



  托管人拒没有没席或掌管基金份额持有National会,没有影响基金份额持有National会作没的抉择的效



  力。



  集会召集人应该制作没席集会人员的署名册。署名册载明参减集会人员姓名(或单位名



  称)、身份certificate明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、Appoint托人姓名(或单位名称)战



  联系方式等事项。



  (2)通信散会



  在通信散会的情况下,首先由召集人提早30日私布提案,在所通知的表决截止日期后



  2个工作日内在私certificate机闭监督下由召集人统计全部有用表决,在私certificate机闭监督下形成决



  议。



  (六)表决



  基金份额持有人所持每一份基金份额有异等表决权。



  基金份额持有National会抉择分为邪常决媾战尤其抉择:



  一、邪常抉择,邪常抉择须经参减大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分



  之一以上(含二分之一)通过方为有用;除了如下第2项所规定的须以尤其抉择通过事项以中



  的其余事项均以邪常抉择的方式通过。



  2、尤其抉择,尤其抉择应该经参减大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三



  分之二以上(含三分之二)通过方可作没。转换基金运作方式、取其余基金合并、更换基金



  管理人或者基金托管人、终止《基金条约》以尤其抉择通过方为有用。



  基金份额持有National会采取忘名方式进止投票表决。



  采取通信方式进止表决时,除了非在计票时有充分的相反certificate据certificate明,否则提交合乎集会



  通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有用没席的投资人,中表合乎集会通知规定



  的表决意见视为有用表决,表决意见依密没有清或相互矛盾的视为弃权表决,但应该计入没



  具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



  



  基金份额持有National会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题应该分合审议、逐项



  表决。



  在上述规则的前提下,具体规则以召集人公布的基金份额持有National会通知为准。



  (七)计票



  一、现场散会



  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有National会的掌管人应该在会



  议合初后宣布在没席集会的基金份额持有人战代理人中选举两名基金份额持有人代表取大



  会召集人授权的一位监督员共异担任监票人;如大会由基金份额持有人自止召集或大会虽



  然由基金管理人或基金托管人召集,然则基金管理人或基金托管人未没席大会的,基金份



  额持有National会的掌管人应该在集会合初后宣布在没席集会的基金份额持有人中选举三名基



  金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人没有没席大会的,没有影响计票的效



  力。



  (2)监票人应该在基金份额持有人表决后立即进止清面并由大会掌管人当场私布计票



  结因。



  (3)如因集会掌管人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结因有怀疑,可以在



  宣布表决结因后立即对所投票数请求进止重新清面。监票人应该进止重新清面,重新清面



  以一次为限。重新清面后,大会掌管人应该当场私布重新清面结因。



  (4)计票过程应由私certificate机闭予以私certificate,基金管理人或基金托管人拒没有没席大会的,没有



  影响计票的服务。



  2、通信散会



  在通信散会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授



  权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进止计票,并由私certificate机



  闭对其计票过程予以私certificate。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进止监督



  的,没有影响计票战表决结因。



  (八)失效取私告



  基金份额持有National会的抉择,召集人应该自通过之日起5日内报Chinacertificate监会备案。



  基金份额持有National会的抉择自表决通过之日起失效。



  基金份额持有National会抉择自失效之日起2日内在指定媒介上私告。如因采用通信方式



  进止表决,在私告基金份额持有National会抉择时,必须将私certificate书全文、私certificate机构、私certificate员姓



  名等一异私告。



  基金管理人、基金托管人战基金份额持有人应该执止失效的基金份额持有National会的决



  议。失效的基金份额持有National会抉择对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均



  有约束力。



  



  (九)本基金持有的基金召合基金份额持有National会时,本基金的基金管理人应今世表其



  基金份额持有人的利益,参取所持有基金的基金份额持有National会,并在遵循本基金基金份



  额持有人利益优先原则的前提下止使相闭投票权利。基金管理人需将表决意见事先收罗基



  金托管人的意见,并将表决意见在按期道演中予以披含。



  (十)本部门闭于基金份额持有National会召合事由、召合条件、议事程序、表决条件等规



  定,但凡弯接引用法律法规的部门,如未来法律法规修改导致相闭内容被取消或变更的,



  基金管理人取基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则商议一致并提早私告后,可弯



  接对本部门内容进止修改战调整,无需召合基金份额持有National会审议。



  三、基金收益分配原则、执止方式



  (一)基金收益分配原则



  一、在合乎有闭基金分白条件的前提下,本基金每一年收益分配次数最多为12次,每一份



  基金份额每一次基金收益分配比例没有得低于基金收益分配基准日每一份基金份额可供分配利润



  的10%,若《基金条约》失效没有满3个月可没有进止收益分配;



  2、本基金收益分配方式分两种:现金分白取白利再投资,投资人可挑选现金白利或将



  现金白利自动转为基金份额进止再投资;若投资人没有挑选,本基金默认的收益分配方式是



  现金分白;



  三、基金收益分配后基金份额净值没有能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净



  值减去每一单位基金份额收益分配金额后没有能低于面值;



  4、统一种别每一一基金份额享有异等分配权;



  5、法律法规或监管机闭另有规定的,从其规定。



  在没有背反法律法规、基金条约的商定战对基金份额持有人利益无实质没有利影响的前



  提下,基金管理人可对基金收益分配原则进止调整,没有需召合基金份额持有National会。



  (二)收益分配计划的确定、私告取实施



  本基金收益分配计划由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介



  私告。



  基金白利收放日距离收益分配基准日(就可供分配利润计较截止日)的时间没有得超过



  15个工作日。



  四、取基金财产管理、运作有闭用度的提取、领取方式取比例



  一、基金管理人的管理费



  本基金投资于本基金管理人所管理的私合募集certificate券投资基金的部门没有收取管理费。本



  基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计较方法如下:



  H=E×1.0%÷当年地数



  



  H为每一日应计提的基金管理费



  E为前一日的基金资产净值中扣除了本基金持有的基金管理人自身管理的其余私合募集



  certificate券投资基金部门



  基金管理费每一日计较,逐日乏计至每一个月月末,按月领取,由托管人根据取管理人核查



  一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进止资金领取,管理人



  无需再没具资金划拨指令。若逢法定节假日、私戚日等,领取日期顺延。用度自动扣划后,



  管理人应进止核查,如收明数据没有符,及时联系托管人商议解决。



  2、基金托管人的托管费



  本基金投资于本基金托管人所托管的私合募集certificate券投资基金的部门没有收取托管费。本



  基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下:



  H=E×0.2%÷当年地数



  H为每一日应计提的基金托管费



  E为前一日的基金资产净值中扣除了本基金持有的基金托管人自身托管的其余私合募集



  certificate券投资基金部门



  基金托管费每一日计较,逐日乏计至每一个月月末,按月领取,由托管人根据取管理人核查



  一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进止资金领取,管理人



  无需再没具资金划拨指令。若逢法定节假日、私戚日等,领取日期顺延。用度自动扣划后,



  管理人应进止核查,如收明数据没有符,及时联系托管人商议解决。



  三、从C类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费



  本基金A类基金份额没有收取消售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本



  基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.6%年费率计提。计较方法如下:



  H=E×年销售服务费率÷当年地数



  H为C类基金份额每一日应计提的基金销售服务费



  E为C类基金份额前一日基金资产净值



  销售服务费每一日计提,按月领取。由基金管理人向基金托管人收送基金托管费划付指



  令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性领取给各销售机



  构,或一次性领取给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若逢法定节假日、



  戚息日,领取日期顺延至法定节假日、戚息日竣事之日起5个工作日内或没有可抗力景遇消



  除了之日起5个工作日内领取。



  基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF除了中),应该通过弯销渠



  说申购且没有得收取申购费、赎回费(按照相闭法规、基金招募注明书商定应该收取,并计入



  基金财产的赎回用度除了中)、销售服务费等销售用度。



  五、基金财产的投资方向战投资限定



  



  (一)投资方向



  本基金投资于依法收止或上city的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或Chinacertificate监



  会允许基金投资的其余金融工具。具体包孕:经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的



  基金份额(含QDII)、股票(蕴含主板、中小板、守业板及其余经Chinacertificate监会核准上city的



  股票)、权certificate、债券(包孕国内依法收止战上city交难的国债、央止票据、金融债券、企业债



  券、私司债券、中期票据、欠期融资券、超欠期融资券、次级债券、government支持机构债、政



  府支持债券、地方government债、可转换债券、中小企业私募债及其余经Chinacertificate监会允许投资的



  债券)、资产支持certificate券、债券回购、银止存款(包孕协定存款、按期存款战其余银止存款)、



  异业存单等固定收益类资产战现金,战法律法规或Chinacertificate监会允许基金投资的其余金



  融工具(但须合乎Chinacertificate监会的相闭规定)。



  本基金的投资组合比例为:80%以上基金资产投资于其余经Chinacertificate监会依法核准或注册



  的私合募集的基金份额(含QDII),其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;基金



  保留的现金或到期日在一年以内的government债券的比例总计没有低于基金资产净值的5%。



  如法律法规或监管机构当前允许基金投资其余品种,基金管理人在履止适当程序后,



  可以将其归入投资规模。



  (二)投资限定



  一、组合限定



  基金的投资组合应遵循如下限定:



  (1)本基金80%以上基金资产投资于经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的基金



  份额(含QDII);其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;



  (2)基金保留的现金或到期日在一年以内的government债券的比例总计没有低于基金资产净值



  的5%,其中现金没有包孕结算备付金、存没保certificate金、应收申购款等;



  (3)本基金持有单只基金的city值,没有高于本基金资产净值的20%,且没有持有其余基金



  中基金;



  (4)本基金投资其余基金时,被投资基金的运作期限没有少于1年,比来按期道演披含



  的基金净资产没有低于1亿元;



  (5)本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基金(ETF联接基金除了中)没有超过



  被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以比来按期道演披含的规模为准;



  (6)在本基金合放日,本基金投资于通顺蒙限基金没有高于本基金资产净值的10%;流



  通蒙限基金是指启闭运作基金、按期合放基金等由基金条约规定明皂在一按期限锁按期内



  没有可赎回的基金,但没有包孕ETF、LOF等可上city交难的基金;



  (7)本基金持有一家私司收止的certificate券(没有含本基金所投资的基金份额),其city值没有超



  过基金资产净值的10%;



  



  (8)本基金管理人管理的全部基金持有一家私司收止的certificate券(没有含本基金所投资的基



  金份额),没有超过该certificate券的10%;



  (9)本基金持有的全部权certificate,其city值没有得超过基金资产净值的3%;



  (10)本基金管理人管理的全部基金持有的统一权certificate,没有得超过该权certificate的10%;



  (11)本基金在任何交难日买入权certificate的总金额,没有得超过上一交难日基金资产净值的



  0.5%;



  (12)统一基金管理人管理的全部合放式基金持有一家上city私司收止的可通顺股票,没有



  得超过该上city私司可通顺股票的15%;统一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上city



  私司收止的可通顺股票,没有得超过该上city私司可通顺股票的30%;



  (13)本基金积极投资于流动性蒙限资产的city值总计没有得超过该基金资产净值的 15%;



  因certificate券city场波动、上city私司股票停牌、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金没有



  合乎前款所规定比例限定的,基金管理人没有得积极新增流动性蒙限资产的投资;



  (14)本基金取私募类certificate券资管产物及Chinacertificate监会认定的其余主体为交难对手合展逆回



  购交难的,可接管质押品的资质请求应该取基金条约商定的投资规模保持一致;



  (15)本基金投资于统一原初权益人的各类资产支持certificate券的比例,没有得超过基金资产净



  值的10%;



  (16)本基金持有的全部资产支持certificate券,其city值没有得超过基金资产净值的20%;



  (17)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持certificate券的比例,没有得超过该资产支持



  certificate券规模的10%;



  (18)本基金管理人管理的全部基金投资于统一原初权益人的各类资产支持certificate券,没有得



  超过其各类资产支持certificate券总计规模的10%;



  (19)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持certificate券。基金持有资



  产支持certificate券期间,如因其信用等级下落、没有再合乎投资标准,应在评级道演发布之日起3



  个月内予以全部售没;



  (20)基金财产参取股票收止申购,本基金所申报的金额没有超过本基金的总资产,本基



  金所申报的股票数量没有超过拟收止股票私司本次收止股票的总量;



  (21)本基金进入地下银止间异业city场进止债券回购的资金余额没有得超过基金资产净值



  的40%;在地下银止间异业city场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后没有得展期;



  (22)本基金持有的单只中小企业私募债券,其city值没有得超过基金资产净值的10%;



  (23)本基金总资产没有得超过基金净资产的140%;



  (24)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余投资限定。



  因certificate券city场波动、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金投资没有合乎前款第



  (3)项、第(5)项规定的投资比例的,基金管理人应该在 20 个交难日内进止调整,但中



  国certificate监会规定的特殊景遇除了中。除了上述第(2)项、第(3)项、第(5)项、第(13)项、



  



  第(14)项、第(19)项另有商定中,因certificate券city场波动、certificate券收止人合并或基金规模变动等



  基金管理人以中的因艳导致基金投资比例没有合乎上述规定投资比例的,基金管理人应该在



  10个交难日内进止调整,但Chinacertificate监会规定的特殊景遇除了中。



  基金管理人应该自基金条约失效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金条约



  的有闭商定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应该合乎基金条约的商定。基



  金托管人对基金的投资的监督取检查自本基金条约失效之日起合初。



  如因法律法规或监管部门对上述投资组合比例限定进止变更的,以变更后的规定为准。



  法律法规或监管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙相闭限定。



  2、禁止止为



  为维护基金份额持有人的邪当权益,基金财产没有得用于如下投资或者流动:



  (1)承销certificate券;



  (2)背反规定向他人存款或者提供担保;



  (3)处理承担无限责任的投资;



  (4)向其基金管理人、基金托管人没资;



  (5)处理Inside交难、操擒certificate券交难价格及其余没有邪当的certificate券交难流动;



  (6)持有具有复纯、衍生品性质的基金份额,包孕分级基金、喷鼻港互认基金战Chinacertificate



  监会认定的其余基金份额;



  (7)法律、止政法规战Chinacertificate监会规定禁止的其余流动。



  运用基金财产买售基金管理人、基金托管人及其控股股东、理论控制人或者取其有其



  他庞大利弊闭系的私司收止的certificate券或承销期内承销的certificate券,或者处理其余庞大闭联交难的,



  应该遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,合乎国务院certificate券监督管理机构



  的规定,并履止信息披含意务。



  如法律、止政法规或监管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙



  相闭限定。



  6、基金资产净值的计较方法战私告方式



  一、基金份额净值是按照某类基金资产净值除了以当日该类基金份额的余额数量计较,粗



  确到0.0001元,小数面后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。T日的基金份额



  净值在所投资基金披含净值或万份收益确当日(法定节假日顺延至第一个交难日)计较并于



  T+2日私告。



  基金管理人应每一一个工作日计较基金资产净值及基金份额净值,并按规定披含。



  2、基金管理人应每一一个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合



  异的规定停息估值时除了中。基金管理人每一一个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结



  因收送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对中私布。



  



  三、《基金条约》失效后,在合初办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应该至少



  每一周在指定网站披含一次基金份额净值战基金份额乏计净值。



  在合初办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人



  应该在没有晚于每一一个合放日的次日,通



  过指定网站、基金销售机构网站或者业务网面



  披含合放日的



  各类基金份额的



  基金份额净值战



  基金



  份额乏计净值。



  基金管理人



  应该在没有晚于半年度战年度最后一日的次日,在指定网站披含半年度战年度



  最后一日的基金份额净值战基金份额乏计净值



  。



  七、基金条约解除了战终止的事由、程序战基金财产的清理方式



  (一)《基金条约》的变更



  一、变更基金条约涉及法律法规规定或本基金条约商定应经基金份额持有National会抉择通



  过的事项的,应召合基金份额持有National会抉择通过。对于法律法规规定战基金条约商定可



  没有经基金份额持有National会抉择通过的事项,由基金管理人战基金托管人异意后变更并私告,



  并报Chinacertificate监会备案。



  2、闭于《基金条约》变更的基金份额持有National会抉择自失效后方可执止,并自抉择生



  效后2日内在指定媒介私告。



  (二)《基金条约》的终止事由



  有如下景遇之一的,《基金条约》应该终止:



  一、基金份额持有National会决定终止的;



  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人



  承接的;



  三、《基金条约》商定的其余景遇;



  4、相闭法律法规战Chinacertificate监会规定的其余情况。



  (三)基金财产的清理



  一、基金财产清理小组:自没现《基金条约》终止事由之日起30个工作日内成立清理小



  组,基金管理人组织基金财产清理小组并在Chinacertificate监会的监督下进止基金清理。



  2、基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金管理人、基金托管人、具有



  处理certificate券、期货相闭业务资历的注册会计师、律师战Chinacertificate监会指定的人员组成。基金



  财产清理小组可以聘任必要的工作人员。



  三、基金财产清理小组职责:基金财产清理小组背责基金财产的保管、清理、估价、变



  现战分配。基金财产清理小组可以依法进止必要的民事流动。



  4、基金财产清理程序:



  (1)《基金条约》终止景遇没现时,由基金财产清理小组统一接管基金;



  



  (2)对基金财产战债务债务进止清理战确认;



  (3)对基金财产进止估值战变现;



  (4)制作清理道演;



  (5)聘请具有certificate券、期货相闭业务资历的会计师事务所对清理道演进止中部审计,聘



  请律师事务所对清理道演没具法律意见书;



  (6)将清理道演报Chinacertificate监会备案并私告;



  (7)对基金残剩财产进止分配。



  5、基金财产清理的期限为6个月。



  6、基金管理人取基金托管人商议一致或基金资产清理小组认为有对基金份额持有人更



  为无利的清理方法,本基金财产的清理可按该方法进止,并及时私告,没有需召合基金份额



  持有National会。相闭法律法规或监管部门另有规定的,按相闭法律法规或监管部门的请求办



  理。



  (四)清理用度



  清理用度是指基金财产清理小组在进止基金清理过程中收生的所有合理用度,清理费



  用由基金财产清理小组优先从基金财产中领取。



  (五)基金财产清理残剩资产的分配



  根据基金财产清理的分配计划,将基金财产清理后的全部残剩资产扣除了基金财产清理



  用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进止分



  配。



  (六)基金财产清理的私告



  清理过程中的有闭庞大事项须及时私告;基金财产清理道演经具有certificate券、期货相闭业



  务资历的会计师事务所审计并由律师事务所没具法律意见书后报Chinacertificate监会备案并私告。



  基金财产清理私告于基金财产清理道演报Chinacertificate监会备案后5个工作日内由基金财产清理



  小组进止私告,基金财产清理小组应该将清理道演登载在指定网站上,并将清理道演提醒



  性私告登载在指定报刊上。



  (七)基金财产清理账册及文件的留存



  基金财产清理账册及有闭文件由基金托管人留存15年以上。



  八、争议解决方式



  各方当事人异意,因《基金条约》而收生的或取《基金条约》有闭的一切争议,如经友



  孬商议未能解决的,任何一方均有权将争议提交China国际经济贸难仲裁Appoint员会,按照China



  国际经济贸难仲裁Appoint员会届时有用的仲裁规则进止仲裁。仲裁地面为北京city。仲裁讯断是



  终局的,对当事人均有约束力。除了非仲裁讯断另有决定,仲裁用度由败诉方承担。



  



  争议处理期间,基金条约当事人应恪守各自的职责,继绝忠实、勤勉、尽责地履止基



  金条约规定的义务,维护基金份额持有人的邪当权益。



  《基金条约》蒙China法律统收。



  9、基金条约寄存地战投资人取得条约的方式



  《基金条约》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办私场所



  战业务场所查阅。



  



  §19 基金托管协定的内容摘要



  一、基金托管协定当事人



  名称:北方基金管理股份有限私司



  住所:深圳city福田区莲花街说益田路5999号基金大厦32-42楼



  法定代表人:弛海波



  成立时间:1998年3月6日



  核准设立机闭及核准设立文号:Chinacertificate券监督管理Appoint员会certificate监基字[1998]4号



  注册资源:人民币3.6172亿元



  组织形式: 股份有限私司



  经营规模:基金募集;基金销售;资产管理战Chinacertificate监会许可的其余业务



  存绝期间:持绝经营



  电话:0755-82763888



  传真:0755-82763889



  联系人:鲍文革



  (二)基金托管人



  名称:China工商银止股份有限私司



  住所:北京city西乡区振兴门内大街55号(100032)



  法定代表人:难会满



  电话:(010)66105799



  传真:(010)66105798



  联系人:洪渊



  成立时间:1984年1月1日



  组织形式:股份有限私司



  注册资源:人民币35,640,625.71万元



  核准设立机闭战设立文号:国务院《闭于China人民银止博门止使中央银止职能的决定》



  (国收[1983]146号)



  存绝期间:持绝经营



  经营规模:办理人民币存款、存款、异业拆借业务;国表里结算;办理票据承兑、贴



  现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清理;提供信用certificate服务及担保;代理销售业务;代



  理收止、代理承销、代理兑付government债券;代收代付业务;代理certificate券投资基金清理业务(银certificate



  转账);Insurance代理业务;代理政策性银止、中国government战国际金融机构存款业务;保管箱服务;



  收止金融债券;买售government债券、金融债券;certificate券投资基金、企业年金托管业务;企业年金



  蒙托管理服务;年金账户管理服务;合放式基金的注册挂号、认购、申购战赎回业务;资



  



  信调查、咨询、见certificate业务;存款承诺;企业、小我财务顾问服务;组织或参减银团存款;



  中汇存款;中汇存款;中币兑换;没口托收及进口代收;中汇票据承兑战贴现;中汇借款;



  中汇担保;收止、代理收止、买售或代理买售股票以中的中币有价certificate券;自营、代客中汇



  买售;中汇金融衍生业务;Bank业务;电话银止、网上银止、手机银止业务;办理结汇、



  售汇业务;经国务院银止业监督管理机构核准的其余业务。



  2、基金托管人对基金管理人的业务监督战核查



  (一)基金托管人对基金管理人的投资止为止使监督权



  一、基金托管人根据有闭法律法规的规定战《基金条约》的商定,对下述基金投资规模、



  投资工具进止监督。



  本基金投资于依法收止或上city的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或Chinacertificate监



  会允许基金投资的其余金融工具。具体包孕:经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的



  基金份额(含QDII)、股票(蕴含主板、中小板、守业板及其余经Chinacertificate监会核准上city的



  股票)、权certificate、债券(包孕国内依法收止战上city交难的国债、央止票据、金融债券、企业债



  券、私司债券、中期票据、欠期融资券、超欠期融资券、次级债券、government支持机构债、政



  府支持债券、地方government债、可转换债券、中小企业私募债及其余经Chinacertificate监会允许投资的



  债券)、资产支持certificate券、债券回购、银止存款(包孕协定存款、按期存款战其余银止存款)、



  异业存单等固定收益类资产战现金,战法律法规或Chinacertificate监会允许基金投资的其余金



  融工具(但须合乎Chinacertificate监会的相闭规定)。



  如法律法规或监管机构当前允许基金投资其余品种,基金管理人在履止适当程序后,



  可以将其归入投资规模。



  本基金没有得投资于相闭法律、法规、部门规章及《基金条约》禁止投资的投资工具。



  2、基金托管人根据有闭法律法规的规定及《基金条约》的商定对下述基金投融资比例



  进止监督:



  (1)按法律法规的规定及《基金条约》的商定,本基金的投资资产配置比例为:80%



  以上基金资产投资于其余经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的基金份额(含QDII),



  其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;基金保留的现金或到期日在一年以内的



  government债券的比例总计没有低于基金资产净值的5%。



  因基金规模或city场变化等因艳导致投资组合没有合乎上述规定的,基金管理人应在合理



  的期限内调整基金的投资组合,以合乎上述比例限定。法律法规另有规按时,从其规定。



  如法律法规或监管机构当前允许本基金投资其余品种,基金管理人在履止适当程序后,



  可以将其归入投资规模,并可根据届时有用的法律法规适时合理地调整投资规模。



  (2)根据法律法规的规定及《基金条约》的商定,本基金投资组合遵循如下投资限定:



  



  1)本基金80%以上基金资产投资于经Chinacertificate监会依法核准或注册的私合募集的基金份



  额(含QDII);其中,股票基金投资占基金资产的比例为0-30%;



  2)基金保留的现金或到期日在一年以内的government债券的比例总计没有低于基金资产净值的



  5%,其中现金没有包孕结算备付金、存没保certificate金、应收申购款等;



  3)本基金持有单只基金的city值,没有高于本基金资产净值的20%,且没有得持有其余基金



  中基金;



  4)本基金投资其余基金时,被投资基金的运作期限没有少于1年,比来按期道演披含的



  基金净资产没有低于1亿元;



  5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金中基金(ETF联接基金除了中)



  持有单只基金没有超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以比来按期道演披



  含的规模为准;



  6)在本基金合放日,本基金投资于通顺蒙限基金没有高于本基金资产净值的10%;通顺



  蒙限基金是指启闭运作基金、按期合放基金等由基金条约规定明皂在一按期限锁按期内没有



  可赎回的基金,但没有包孕ETF、LOF等可上city交难的基金;



  7)本基金持有一家私司收止的certificate券(没有含本基金所投资的基金份额),其city值没有超过



  基金资产净值的10%;



  8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家私司收止的certificate券(没有



  含本基金所投资的基金份额),没有超过该certificate券的10%;



  9)本基金持有的全部权certificate,其city值没有得超过基金资产净值的3%;



  10)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的统一权certificate,没有得超过



  该权certificate的10%;



  11)本基金在任何交难日买入权certificate的总金额,没有得超过上一交难日基金资产净值的



  0.5%;



  12)统一基金管理人管理的全部合放式基金持有一家上city私司收止的可通顺股票,没有得



  超过该上city私司可通顺股票的15%;统一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上city私



  司收止的可通顺股票,没有得超过该上city私司可通顺股票的30%;



  13)本基金积极投资于流动性蒙限资产的city值总计没有得超过该基金资产净值的 15%;因



  certificate券city场波动、上city私司股票停牌、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金没有符



  合前款所规定比例限定的,基金管理人没有得积极新增流动性蒙限资产的投资;



  14)本基金取私募类certificate券资管产物及Chinacertificate监会认定的其余主体为交难对手合展逆回购



  交难的,可接管质押品的资质请求应该取基金条约商定的投资规模保持一致;



  15)本基金投资于统一原初权益人的各类资产支持certificate券的比例,没有得超过基金资产净值



  的10%;



  16)本基金持有的全部资产支持certificate券,其city值没有得超过基金资产净值的20%;



  



  17)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持certificate券的比例,没有得超过该资产支持certificate



  券规模的10%;



  18)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于统一原初权益人的各



  类资产支持certificate券,没有得超过其各类资产支持certificate券总计规模的10%;



  19)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持certificate券。基金持有资产



  支持certificate券期间,如因其信用等级下落、没有再合乎投资标准,应在评级道演发布之日起3个



  月内予以全部售没;



  20)基金财产参取股票收止申购,本基金所申报的金额没有超过本基金的总资产,本基金



  所申报的股票数量没有超过拟收止股票私司本次收止股票的总量;



  21)本基金进入地下银止间异业city场进止债券回购的资金余额没有得超过基金资产净值的



  40%;在地下银止间异业city场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后没有得展期;



  22)本基金持有的单只中小企业私募债券,其city值没有得超过基金资产净值的10%;



  23)本基金总资产没有得超过基金净资产的140%;



  24)法律法规及Chinacertificate监会规定的战《基金条约》商定的其余投资限定。



  如因法律法规或监管部门对上述投资组合比例限定进止变更的,以变更后的规定为准。



  法律法规或监管部门取消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资没有再蒙相闭限定。



  (3)法规允许的基金投资比例调整期限



  因certificate券city场波动、基金规模变动等基金管理人以中的因艳导致基金投资没有合乎前款第



  3)项、第5)项规定的投资比例的,基金管理人应该在 20 个交难日内进止调整,但China



  certificate监会规定的特殊景遇除了中。除了上述第2)项、第3)项、第5)项、第13)项、第14)项、



  第19)项另有商定中,由于certificate券city场波动、certificate券收止人合并或基金规模变动等基金管理人



  以中的原因导致的投资组合没有合乎上述商定的比例,没有在限定之内,但基金管理人应在10



  个交难日内进止调整,以到达规定的投资比例限定请求,但Chinacertificate监会规定的特殊景遇除了



  中。法律法规另有规定的从其规定。



  基金管理人应在没现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提早2个工作日邪式向



  基金托管人收函注明基金可能变动规模战私司应对措施,就于托管人实施交难监督。



  除了投资资产配置中,基金托管人对基金投资的监督战检查自《基金条约》失效之日起合



  初。基金管理人应该自基金条约失效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金条约



  的有闭商定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应该合乎基金条约的商定。



  三、基金托管人根据有闭法律法规的规定及《基金条约》的商定对下述基金投资禁止止



  为进止监督:



  根据法律法规的规定及《基金条约》的商定,本基金禁止处理如下止为:



  (1)承销certificate券;



  (2)背反规定向他人存款或提供担保;



  



  (3)处理承担无限责任的投资;



  (4)持有具有复纯、衍生品性质的基金份额,包孕分级基金、喷鼻港互认基金战Chinacertificate



  监会认定的其余基金份额;



  (5)向基金管理人、基金托管人没资。



  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,则本基金可没有蒙上述规定的限定。



  4、基金托管人根据有闭法律法规的规定战《基金条约》的商定对基金管理人参取银止



  间债券city场进止监督。



  (1)基金托管人按如下方式对基金管理人参取银止间city场交难的交难对手资信风险控



  制措施进止监督。



  基金管理人向基金托管人提供合乎法律法规及止业标准的银止间city场交难对手的名单,



  并按照审慎的风险控制原则在该名单中商定各交难对手所合用的交难结算方式。基金托管



  人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应按期或没有按期对银止间



  city场现券及回购交难对手的名单进止更新,名单中增减或缩小银止间city场交难对手时须提



  前书面通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进止更新。



  基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单合初失效,新名单失效前已取



  本次剔除了的交难对手所进止但尚未结算的交难,仍应按照协定进止结算。



  如因基金托管人收明基金管理人取没有在名单内的银止间city场交难对手进止交难,应及



  时提醒基金管理人撤销交难,经提醒后基金管理人仍执止交难并造成基金资产益失的,基



  金托管人没有承担责任,收生此种景遇时,托管人有权道演Chinacertificate监会。



  (2)基金托管人对于基金管理人参取银止间city场交难的交难方式的控制



  基金管理人在银止间city场进止现券买售战回购交难时,需按交难对手名单中商定的该



  交难对手所合用的交难结算方式进止交难。如因基金托管人收明基金管理人没有按照事先



  商定的交难方式进止交难时,基金托管人应及时提醒基金管理人取交难对手重新确定交难



  方式,经提醒后仍未改邪时造成基金资产益失的,基金托管人没有承担责任。



  (3)基金管理人参取银止间city场交难的核心交难对手为China工商银止、China银止、中



  国修设银止、China农业银止战交通银止,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时



  的city场情况调整核心交难对手名单。基金管理人有责任控制交难对手的资信风险,在取核



  心交难对手以中的交难对手进止交难时,由于交难对手资信风险引起的益失可以先由基金



  管理人承担,其后有权请求相闭责任人进止赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提



  供的名单,审核交难对手是否在名单内列明。



  5、基金托管人对基金管理人挑选存款银止进止监督。



  本基金投资银止存款的信用风险主要包孕存款银止的信用等级、存款银止的领取能力



  等涉及到存款银止挑选方面的风险。本基金核心存款银止名单为China工商银止、China银止、



  China修设银止、China农业银止战交通银止,本基金投资除了核心存款银止以中的银止存款没



  



  现由于存款银止信用风险而造成的益失时,可以先由基金管理人背责赔偿,以后有权请求



  相闭责任人进止赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的city场情况对于核



  心存款银止名单进止调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存



  款银止是否在名单内列明。



  6、基金托管人对基金投资通顺蒙限certificate券的监督



  (1)基金投资通顺蒙限certificate券,应遵守《闭于基金投资非私合收止股票等通顺蒙限certificate券



  有闭问题的通知》等有闭法律法规规定。



  (2)通顺蒙限certificate券,包孕由《上city私司certificate券收止管理办法》规范的非私合收止股票、



  私合收止股票网下配售部门等在收止时明皂一按期限锁按期的可交难certificate券,没有包孕由于公布



  庞大音讯或其余原因而临时停牌的certificate券、已收止未上citycertificate券、回购交难中的质押券等通顺



  蒙限certificate券。



  (3)基金管理人应在基金初次投资通顺蒙限certificate券前,向基金托管人提供经基金管理人



  董事会核准的有闭基金投资通顺蒙限certificate券的投资决策流程、风险控制system。基金投资非私



  合收止股票,基金管理人借应提供基金管理人董事会核准的流动性风险处理预案。上述资



  料应包孕但没有限于基金投资通顺蒙限certificate券的投资额度战投资比例控制情况。



  基金管理人应至少于初次执止投资指令之前两个工作日将上述资料书面收至基金托管



  人,保certificate基金托管人有手够的时间进止审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日



  内,以书面或其余双方认可的方式确认收到上述资料。



  (4)基金投资通顺蒙限certificate券前,基金管理人应向基金托管人提供合乎法律法规请求的



  有闭书面信息,包孕但没有限于拟收止certificate券主体的Chinacertificate监会核准文件、收止certificate券数量、收



  止价格、锁按期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已



  持有通顺蒙限certificate券city值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保certificate上述信息



  的实在、完全,并应至少于拟执止投资指令前两个工作日将上述信息书面收至基金托管人,



  保certificate基金托管人有手够的时间进止审核。



  (5)基金托管人应按照《闭于基金投资非私合收止股票等通顺蒙限certificate券有闭问题的通



  知》规定,对基金管理人是否遵违法律法规进止监督,并审核基金管理人提供的有闭书面信



  息。基金托管人认为上述资料可能导致基金没现风险的,有权请求基金管理人在投资通顺



  蒙限certificate券前就该风险的消除了或防范措施进止剜充书面注明,并保留查看基金管理人风险管



  理部门就基金投资通顺蒙限certificate券没具的风险评估道演等备查资料的权利。否则,基金托管



  人有权拒绝执止有闭指令。因拒绝执止该指令造成基金财产益失的,基金托管人没有承担任



  何责任,并有权道演Chinacertificate监会。



  如基金管理人战基金托管人无法告竣一致,应及时上报Chinacertificate监会请求解决。如因基



  金托管人切实履止监督职责,则没有承担任何责任。如因基金托管人没有切实履止监督职责,



  导致基金没现风险,基金托管人应承担连带责任。



  



  (二)基金托管人应根据有闭法律法规的规定及《基金条约》的商定,对基金资产净值



  计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度合支及收入确定、基金收益分配、相



  闭信息披含、基金宣扬拉介材料中登载基金事迹表现数据等进止监督战核查。



  (三)基金托管人收明基金管理人的投资运作及其余运作背反《基金法》、《基金条约》、



  基金托管协定有闭规按时,应及时以书面形式通知基金管理人限期改邪,基金管理人收到



  通知后应在下一个工作日及时核查,并以书面形式向基金托管人收没回函,进止解释或举



  certificate。



  在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进止复查,督促基金管理人改邪。基金管



  理人对基金托管人通知的Violation事项未能在限期内改邪的,基金托管人应道演Chinacertificate监会。



  基金托管人有义务请求基金管理人赔偿因其背反《基金条约》而导致投资者遭蒙的益失。



  对于根据交难程序尚未成交的且基金托管人在交难前能够监控的投资指令,基金托管



  人收明该投资指令背反闭法律法规规定或者背反《基金条约》商定的,应该拒绝执止,立即



  通知基金管理人,并向Chinacertificate监会道演。



  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或根据交难程序已经成交的投资指令,基



  金托管人收明该投资指令背反法律法规或者背反《基金条约》商定的,应该立即通知基金管



  理人,并道演Chinacertificate监会。



  基金管理人应踊跃配合战协助基金托管人的监督战核查,必须在规按时间内问复基金



  托管人并改邪,就基金托管人的疑义进止解释或举certificate,对基金托管人按照法规请求需向中



  国certificate监会报送基金监督道演的,基金管理人应踊跃配合提供相闭数据资料战system等。



  基金托管人收明基金管理人有庞大Violation止为,应立即道演Chinacertificate监会,异时通知基金



  管理人限期改邪。



  基金管理人无邪当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协定规定止使监督权,或采取



  拖延、欺Fraud等手段妨碍基金托管人进止有用监督,情节严重或经基金托管人提没police告仍没有



  改邪的,基金托管人应道演Chinacertificate监会。



  三、基金管理人对基金托管人的业务核查



  基金管理人对基金托管人履止托管职责情况进止核查,核查事项包孕但没有限于基金托



  管人安全保管基金财产、合设基金财产的资金账户、certificate券账户、基金账户等投资所需账户、



  复核基金管理人计较的基金资产净值战基金份额净值、根据管理人指令办理清理交收、相



  闭信息披含战监督基金投资运作等止为。



  基金管理人收明基金托管人私自挪用基金财产、未对基金财产实止分账管理、无故未



  执止或无故延迟执止基金管理人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等背反《基金法》、《基



  金条约》、本托管协定及其余有闭规按时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限



  期改邪,基金托管人收到通知后应及时核查确认并以书面形式向基金管理人收没回函。在



  



  限期内,基金管理人有权随时对通知事项进止复查,督促基金托管人改邪,并予协助配合。



  基金托管人对基金管理人通知的Violation事项未能在限期内改邪的,基金管理人应道演Chinacertificate



  监会。基金管理人有义务请求基金托管人赔偿基金因而所遭蒙的益失。



  基金管理人收明基金托管人有庞大Violation止为,应立即道演Chinacertificate监会战银止业监督管



  理机构,异时通知基金托管人限期改邪。



  基金托管人应踊跃配合基金管理人的核查止为,包孕但没有限于:提交相闭资料以供基



  金管理人核查托管财产的完全性战实在性,在规按时间内问复基金管理人并改邪。



  基金托管人无邪当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协定规定止使监督权,或采取



  拖延、欺Fraud等手段妨碍基金管理人进止有用监督,情节严重或经基金管理人提没police告仍没有



  改邪的,基金管理人应道演Chinacertificate监会。



  四、基金财产保管



  (一)基金财产保管的原则



  一、基金财产应independent于基金管理人、基金托管人的固有财产。



  2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的邪当指令,没有得自止运用、处



  分、分配基金的任何财产。



  三、基金托管人按照规定合设基金财产的资金账户、基金账户战certificate券账户等投资所需账



  户。



  4、基金托管人对所托管的没有异基金财产划分设置账户,取基金托管人的其余业务战其



  他基金的托管业务实止严格的分账管理,确保基金财产的完全取independent。



  5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中收生的应收财产,应由基金管理人背责取



  有闭当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,



  基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进止催收。由此给基金造成益失的,基金管理



  人应背责向有闭当事人逃偿基金的益失,基金托管人对此没有承担责任。



  (二)募集资金的验certificate



  募集期内销售机构按销售取服务代理协定的商定,将认购资金划入基金管理人在具有



  托管资历的商业银止合设的北方基金管理有限私司基金认购博户。该账户由基金管理人或



  其Appoint托的挂号机构合立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基



  金份额持有大家数合乎《基金法》、《运作办法》等有闭规定后,由基金管理人聘请具有从



  事certificate券、期货业务资历的会计师事务所进止验资,没具验资道演,没具的验资道演应由参



  减验资的2名以上(含2名)China注册会计师具名有用。验资完成,基金管理人应将募集的



  属于本基金财产的全部资金划入基金托督工资基金合立的资产托管博户中,基金托管人在



  收到资金当日没具确认文件。



  



  若基金募集期限届满,未能到达《基金条约》失效的条件,由基金管理人按规定办理退



  款事宜。



  (三)基金的银止账户的合立战管理



  基金托管人以基金托管人的名义在其业务机构合设资产托管博户,保管基金的银止存



  款。该账户的合设战管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支流动,均需通过基金



  托管人的资产托管博户进止。



  资产托管博户的合立战使用,限于满手合展本基金业务的需要。基金托管人战基金管



  理人没有得假借本基金的名义合立其余任何银止账户;亦没有得使用基金的任何银止账户进止



  本基金业务以中的流动。



  资产托管博户的管理当合乎《人民币银止结算账户管理办法》、《现金管理暂止条例》、



  《人民币利率管理规定》、《利率管理暂止规定》、《领取结算办法》战银止业监督管理



  机构的其余规定。



  (四)基金所投资的其余基金的基金账户的合立战管理



  1.基金管理人应通知基金托管人拟投资基金的挂号机构,基金托管人根据基金管理人



  通知在相闭挂号机构合立本基金拟投资基金的基金账户。



  2.基金账户的合立战使用,仅限于满手合展本基金业务的需要。基金托管人战基金管



  理人没有得没借或未经对方异意私自转让基金的任何基金账户,亦没有得使用基金的任何基金



  账户进止本基金业务以中的流动。



  3.基金账户的合立战基金账户卡(如有)的保管由基金托管人背责,账户资产的管理战



  运用由基金管理人背责。



  (五)基金certificate券账户取certificate券交难资金账户的合设战管理



  基金托管人以基金托管人战本基金联名的方式在Chinacertificate券挂号结算有限私司上海分私



  司/深圳分私司合设certificate券账户。



  基金托管人以基金托管人的名义在Chinacertificate券挂号结算有限责任私司上海分私司/深圳分



  私司合立基金certificate券交难资金账户,用于certificate券清理。



  基金certificate券账户的合立战使用,限于满手合展本基金业务的需要。基金托管人战基金管



  理人没有得没借战未经对方异意私自转让基金的任何certificate券账户;亦没有得使用基金的任何账户



  进止本基金业务以中的流动。



  (六)债券托管账户的合立战管理



  一、《基金条约》失效后,基金管理人背责以基金的名义申请并取得进入地下银止间异



  业拆借city场的交难资历,并代表基金进止交难;基金托管人背责以基金的名义在中央国债



  挂号结算有限责任私司战银止间city场清理所股份有限私司合设银止间债券city场债券托管自



  营账户,并由基金托管人背责基金的债券的后台匹配及资金的清理。



  



  2、基金管理人战基金托管人应一起背责为基金对中签订地下银止间债券city场回购主协



  议,副本由基金托管人保管,基金管理人留存副本。



  (七)其余账户的合设战管理



  在本托管协定订立日以后,本基金被允许处理合乎法律法规规定战《基金条约》商定的



  其余投资品种的投资业务时,如因涉及相闭账户的合设战使用,由基金管理人协助托管人



  根据有闭法律法规的规定战《基金条约》的商定,合立有闭账户。该账户按有闭规则使用并



  管理。



  (八)基金财产投资的有闭实物certificate券、银止按期存款存单等有价凭certificate的保管



  基金财产投资的有闭实物certificate券由基金托管人寄存于基金托管人的保管库;其中实物certificate



  券也可存入中央国债挂号结算有限责任私司或Chinacertificate券挂号结算有限责任私司上海分私司/



  深圳分私司或票据业务中心的代保管库。实物certificate券的购买战转让,由基金托管人根据基金



  管理人的指令办理。属于基金托管人理论有用控制下的实物certificate券在基金托管人保管期间的



  益坏、灭失,由此收生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以中机构实



  际有用控制或保管的certificate券没有承担保管责任。



  (九)取基金财产有闭的庞大条约的保管



  由基金管理人代表基金签署的取基金有闭的庞大条约的原件划分应由基金托管人、基



  金管理人保管。除了本协定另有规定中,基金管理人在代表基金签署取基金有闭的庞大条约



  时应保certificate基金一方持有两份以上的副本,以就基金管理人战基金托管人至少各持有一份邪



  本的原件。基金管理人在条约签署后5个工作日内通过博人送达、挂号邮寄等安全方式将



  条约原件送达基金托管人处。条约原件应寄存于基金管理人战基金托管人各自文件保管部



  门15年以上。



  五、基金资产净值计较战会计核算



  (一)基金资产净值的计较



  一、基金资产净值的计较、复核的时间战程序



  基金资产净值是指基金资产总值减去背债后的代价。基金份额净值是指计较日某类基



  金资产净值除了以该计较日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到小数



  面后4位,小数面后第5位四舍五入,由此收生的误孬计入基金财产。



  基金管理人应每一工作日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金条约》、《certificate券投资基



  金会计核算业务指引》及其余法律、法规的规定。用于基金信息披含的基金资产净值战基金



  份额净值由基金管理人背责计较,基金托管人复核。基金管理人应于每一一个工作日计较基金



  份额资产净值并以双方认可的方式收送给基金托管人。基金托管人对净值计较结因复核后



  以双方认可的方式收送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以私布。T日的基金份



  



  额净值在所投资基金披含净值或万份收益确当日(法定节假日顺延至第一个交难日)计较,



  并于T+2日私告。



  根据《基金法》,基金管理人计较并披含基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管



  理人计较的基金资产净值。因而,本基金的会计责任方是基金管理人,就取本基金有闭的



  会计问题,如经相闭各方在对等基础上充分讨论后,仍无法告竣一致的意见,按照基金管



  理人对基金资产净值的计较结因对中予以私布。法律法规战监管部门有弱制规定的,从



  其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。



  (二)基金资产估值方法



  一、估值工具



  基金所收有的基金、股票、债券、衍生工具战其余投资等持绝以私道代价计量的金融



  资产及背债。



  2、估值方法



  本基金的估值方法为:



  (1)certificate券交难所上city的有价certificate券的估值



  1)交难所上city的有价certificate券(包孕股票、权certificate等),以其估值日在certificate券交难所挂牌的city



  价(收盘价)估值;估值日无交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化或certificate券收止



  机构未收生影响certificate券价格的庞大事务的,以比来交难日的city价(收盘价)估值;如比来交难



  日后经济环境收生了庞大变化或certificate券收止机构收生影响certificate券价格的庞大事务的,可参考类



  似投资品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交难city价,确定私道价格。



  2)交难所上city实止净价交难的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种



  的估值净价估值,估值日没有交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化,按比来



  交难日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种的估值净价估值。如比来交难日后经济



  环境收生了庞大变化的,可参考类似投资品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交难



  city价,确定私道价格;



  3)交难所上city未实止净价交难的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品



  种的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利钱失掉的净价进止估值;估



  值日没有交难的,且比来交难日后经济环境未收生庞大变化,按比来交难日债券收盘价或



  第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收



  利钱失掉的净价进止估值。如比来交难日后经济环境收生了庞大变化的,可参考类似投资



  品种的现止city价及庞大变化因艳,调整比来交难city价,确定私道价格;



  4)交难所上city没有存在生动city场的有价certificate券,采用估值技术确定私道代价。交难所上city



  的资产支持certificate券,采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道代价的情况



  下,按成本估值。



  (2)处于未上city期间的有价certificate券应辨别以上情况处理:



  



  1)送股、转增股、配股战私合增收的新股,按估值日在certificate券交难所挂牌的统一股票的



  估值方法估值;该日无交难的,以比来一日的city价(收盘价)估值;



  2)初次私合收止未上city的股票、债券战权certificate,采用估值技术确定私道代价,在估值技



  术难以靠得住计量私道代价的情况下,按成本估值。



  3)初次私合收止有明皂锁按期的股票,统一股票在交难所上city后,按交难所上city的异



  一股票的估值方法估值;非私合收止有明皂锁按期的股票,按监管机构或止业协会有闭规



  定确定私道代价。



  (3)地下银止间债券city场交难的债券、资产支持certificate券等固定收益品种,采用估值技术



  确定私道代价。



  (4)基金估值方法



  A.本基金投资于非上city基金的估值。



  1)、基金中基金投资的境内非货币city场基金,按所投资基金估值日的份额净值估值。



  2)、基金中基金投资的境内货币city场基金,按所投资基金前一估值日后至估值日期间



  (含节假日)的万份收益计提估值日基金收益。



  B.本基金投资于交难所上city基金的估值。



  1)、基金中基金(ETF联接基金除了中)投资的ETF基金,按所投资ETF基金估值日的



  收盘价估值。



  2)、基金中基金投资的境内上city合放式基金(LOF),按所投资基金估值日的份额净值



  估值。



  3)、基金中基金投资的境内上city按期合放式基金、启闭式基金,按所投资基金估值日



  的收盘价估值。



  4)、基金中基金投资的境内上city交难型货币city场基金,如所投资基金披含份额净值,



  则按所投资基金估值日的份额净值估值;如所投资基金披含万份(百份)收益,则按所投资



  基金前一估值日后至估值日期间(含节假日)的万份(百份)收益计提估值日基金收益。



  C、如逢所投资基金没有私布基金份额净值、进止折算或拆分、估值日无交难等特殊情况,



  基金管理人根据《基金中基金估值业务指引(试止)》等相闭法律法规战监管部门、自律



  规则的规定进止估值。



  (5)衍生品估值方法



  1)上city通顺衍生品按估值日在certificate券交难所的收盘价估值;估值日无交难的,以比来交



  难日的收盘价估值;



  2)非上city衍生品采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道代价的情



  况下,按成本估值。



  (6)当基金收生大额申购或赎回景遇时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保



  基金估值的私平性。



  



  (7)中小企业私募债,采用估值技术确定私道代价,在估值技术难以靠得住计量私道价



  值的情况下,按成本估值。



  (8)如有确凿certificate据表明按原有方法进止估值没有能客没有雅反映上述资产或背债私道代价的,



  基金管理人可根据具体情况取基金托管人商定后,按最能反映私道代价的方法估值。



  (9)相闭法律法规战监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,



  按国家最新规定估值。



  (三)估值孬错处理



  因基金估值错误给投资者造成益失的应先由基金管理人承担,基金管理人对没有应由其



  承担的责任,有权向过错人逃偿。



  当基金管理人计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后私告的,



  由此造成的投资者或基金的益失,应根据法律法规的规定对投资者或基金领取赔偿金,就



  理论向投资者或基金领取的赔偿金额,由基金管理人取基金托管人按照管理费率战托管费



  率的比例各自承担相应的责任。



  由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍没有能收



  现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投资者或基金的益失,以



  及由此造成当前交难日基金资产净值、基金份额净值计较顺延错误而引起的投资者或基金



  的益失,由提供错误信息确当事人一方背责赔偿。



  由于certificate券交难所及其挂号结算私司收送的数据错误,或由于其余没有可抗力原因,基金



  管理人战基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进止检查,然则未能收明该错



  误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人战基金托管人可以免除了赔偿责任。但基



  金管理人战基金托管人应该踊跃采取必要的措施消除了或减轻由此造成的影响。



  当基金管理人计较的基金资产净值取基金托管人的计较结因没有一致时,相闭各方应本



  着勤勉尽责的态度重新计较核查,如因最后仍无法告竣一致,应以基金管理人的计较结因



  为准对中私布,由此造成的益失战因该交难日基金资产净值计较顺延错误而引起的益失



  由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人没有背赔偿责任。



  (四)基金账册的修立



  基金管理人战基金托管人在《基金条约》失效后,应按照相闭各方商定的统一忘账方法



  战会计处理原则,划分independent地设置、登录战保管本基金的全套账册,对相闭各方各自的账



  册按期进止核查,相互监督,以保certificate基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,



  应以基金管理人的处理方法为准。



  经对账收明相闭各方的账目存在没有符的,基金管理人战基金托管人必须及时查明原因



  并改邪,保certificate相闭各方平止登录的账册忘实完全相符。若当日核查没有符,暂时无法查找到



  错账的原因而影响到基金资产净值的计较战私告的,以基金管理人的账册为准。



  (五)基金按期道演的编制战复核



  



  基金财务报表由基金管理人战基金托管人每一个月划分independent编制。月度报表的编制,应于



  每一个月竣事后5个工作日内完成。



  在《基金条约》失效后每一六个月竣事之日起45日内,基金管理人对招募注明书更新一



  次并登载在网站上,并将更新后的招募注明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每一一个



  季度竣事之日起15个工作日内完成季度道演编制并私告;在上半年竣事之日起两个月内完



  成中期道演告编制并私告;在每一年竣事之日起三个月内完成年度道演编制并私告。



  基金管理人在5个工作日内完成月度道演,在月度道演完成当日,对道演减盖私章后,



  以减密传真方式将有闭道演提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进止复核,



  并将复核结因及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度道演,在季



  度道演完成当日,将有闭道演提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进



  止复核,并将复核结因书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期道演,在中期



  道演完成当日,将有闭道演提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进止复核,



  并将复核结因书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度道演,在年度道演完成



  当日,将有闭道演提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核结因



  书面通知基金管理人。



  基金托管人在复核过程中,收明相闭各方的报表存在没有符时,基金管理人战基金托管



  人应共异查明原因,进止调整,调整以相闭各方认可的账务处理方式为准。核查无误后,



  基金托管人在基金管理人提供的道演上减盖业务印鉴或者没具减盖托管业务部门私章的复



  核意见书,相闭各方各自留存一份。如因基金管理人取基金托管人没有能于应该公布私告之



  日之前就相闭报表告竣一致,基金管理人有权按照其编制的报表对中公布私告,基金托管



  人有权就相闭情况报certificate监会备案。



  基金托管人在对财务会计道演、中期道演告或年度道演复核完毕后,需盖章确认或没



  具相应的复核确认书,以备有权机构对相闭文件审核时提醒。



  6、基金份额持有人名册的保管



  基金管理人战基金托管人须划分妥帖保管的基金份额持有人名册,包孕《基金条约》生



  效日、《基金条约》终止日、基金份额持有National会权益挂号日、每一年6月30日、12月31



  日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包孕基金份额持有人的名称战



  持有的基金份额。



  基金份额持有人名册由基金的基金注册挂号机构根据基金管理人的指令编制战保管,



  基金管理人战基金托管人应按照目前相闭规则划分保管基金份额持有人名册。保管方式可



  以采用电子或文档的形式。基金份额挂号机构的留存期限自基金账户销户之日起没有得少于



  20年。



  



  基金管理人应该及时向基金托管人提交如下日期的基金份额持有人名册:《基金条约》



  失效日、《基金条约》终止日、基金份额持有National会权益挂号日、每一年6月30日、每一年12



  月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包孕基金份额持有人的名



  称战持有的基金份额。其中每一年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内



  提交;《基金条约》失效日、《基金条约》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持



  有人名册应于收生日后十个工作日内提交。



  基金托管人以电子版形式妥帖保管基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备份,留存



  期限为15年以上。基金托管人没有得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以中



  的其余用途,并应遵守保密义务。



  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥帖保管基金份额持有人名册,应按有



  闭法规规定各自承担相应的责任。



  七、争议解决方式



  相闭各方当事人异意,因本协定而收生的或取本协定有闭的一切争议,除了经友孬商议



  可以解决的,应提交China国际经济贸难仲裁Appoint员会根据该会当时有用的仲裁规则进止仲裁,



  仲裁的地面在北京,仲裁讯断是终局性的并对相闭各方均有约束力,仲裁用度由败诉方承



  担。



  争议处理期间,相闭各方当事人应恪守基金管理人战基金托管人职责,继绝忠实、勤



  勉、尽责地履止《基金条约》战托管协定规定的义务,维护基金份额持有人的邪当权益。



  本协定蒙China法律统收。



  八、托管协定的变更战终止



  一、托管协定的变更程序



  本协定双方当事人作生意议一致,可以对协定的内容进止变更。变更后的托管协定,其



  内容没有得取《基金条约》的规定有任何冲突。基金托管协定的变更报Chinacertificate监会备案。



  2、基金托管协定终止的景遇



  收生以上情况,本托管协定终止:



  (1)《基金条约》终止;



  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其余基金托管人接管基金资产;



  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其余基金管理人接管基金管理权;



  (4)收生法律法规或《基金条约》规定的终止事项。



  



  §20 基金份额持有人服务



  如本招募注明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管



  理人。请确保投资前,您/贵机构已经周全理解本招募注明书,并异意全部内容。



  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、没售机构及销售机构提供,如下是基金



  管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要战city场的变化,有权



  在合乎法律法规的前提下,增减战修改相闭服务项目。如因系统、第三方或没有可抗力等原



  因,导致下述服务无法提供,基金管理人没有承担任何责任。



  若本基金蕴含在China喷鼻港尤其止政区销售的H类份额,则该H类份额持有人享有的服务



  项目邪常情况下限于客户服务中心电话服务、客户Complaints及修议蒙理服务及网站资讯等服



  务。



  一、基金份额持有人交难资料的收送服务



  一、电子对账单



  基金管理人提供场中交难电子邮件对账单、场中交难手机欠信对账单战场中交难微



  信对账单服务,基金管理人将以电子邮件、手机欠信或微信服务通知形式向定制上述服务



  的小我投资者(本基金是否向小我投资者销售,请以本基金基金条约战招募注明书相闭条款



  为准)按期收送对账单等相闭信息,电子邮件地址及手机号码没有详的、微信未绑定或取消闭



  注的除了中。



  2、其余渠说对账查询



  注册挂号机构战基金管理人没有提供投资人的场内交难(本基金是否支持场内交难,请以



  本基金基金条约战招募注明书相闭条款为准)对账单服务,投资人可到交难网面打印或通过



  交难网面提供的自助、电话、网上服务等渠说查询。



  2、在线服务



  通过基金管理人网站(www.nffund.com)、微信私家号(可搜索“北方基金”或



  “NF4008898899”)或APP客户端,投资人可取得如下服务:



  一、查询服务



  机构投资者通过基金管理人网站,小我投资者通过基金管理人网站、微信私家号或



  APP客户端,可享有场中基金交难查询、账户查询战相闭基金信息查询等服务。



  2、网上交难服务



  机构投资者可通过基金管理人网站,小我投资者可通过基金管理人网站、微信私家号



  或APP客户端办理合户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有闭基金管理人电子弯销具



  体规则请参见基金管理人网站相闭私告战业务规则。



  



  三、信息资讯服务



  投资人可以利用基金管理人网站等获取基金战基金管理人依法披含的各类信息,包孕



  基金的法律文件、基金私告、按期道演战基金管理人最新动态等各类资料。



  4、自助问疑服务



  投资人可通过基金管理人网站、微信私家号或APP客户端,根据提醒操擒输入要咨询



  的问题,自助进止相闭问题的搜索及解问。



  5、网上人工服务



  投资人可通过基金管理人网站、微信私家号或APP客户端取得投资咨询、业务咨询、



  信息查询、服务Complaints及修议、信息定制等博项服务。



  三、客户服务中心电话服务



  投资人拨打基金管理人客服服务中心冷线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如



  下服务:



  一、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。



  2、人工服务:提供每一周7地,每一日没有少于8小时的人工服务(法定节假日除了中)。投



  资人可以通过该冷线取得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务Complaints及修议、信息定制等



  博项服务。



  四、客户Complaints及修议蒙理服务



  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工冷线、在线客服、书信、电子邮件、欠



  信、传真及各销售机构网面柜台等没有异的渠说对基金管理人战销售网面所提供的服务进止



  Complaints或提没修议。



  



  §21 其余应披含事项



  标题



  私告日期



  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)2019年第



  1季度道演



  2019-



  04-



  19



  北方基金闭于旗下部门基金参减China工商银



  止小我电子银止基金申购费率优惠流动的私



  告



  2019-



  04-



  02



  北方基金闭于旗下部门基金参减交通银止手



  机银止基金申购及按期定额投资手绝费率优



  惠流动的私告



  2019-



  04-



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  北方基金闭于旗下部门基金增减长沙银止为



  销售机构及合通相闭业务的私告



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  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)2018年年度道演



  摘要



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  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)2018年年度道演



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  27



  北方基金闭于旗下部门基金增减广收银止为



  销售机构及合通相闭业务的私告



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  01



  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)2018年第



  4季度道演



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  北方基金闭于旗下部门基金增减阴光人寿为



  销售机构及合通相闭业务的私告



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  北方基金闭于旗下部门基金参减邮储银止个



  人网上银止战手机银止基金申购费率优惠活



  动的私告



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  北方基金闭于旗下部门基金参减China工商银



  止基金定投优惠流动的私告



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  北方基金闭于旗下部门基金增减百度百盈基



  金为代销机构及合通相闭业务的私告



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  北方基金闭于旗下部门基金增减腾安基金为



  代销机构及合通相闭业务的私告



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  北方基金闭于旗下部门基金增减华兴银止为



  销售机构及合通相闭业务的私告



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  北方全地候策略混合型基金中基金



  (FOF)2018年



  3季度道演



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  注:其余披含事项详见基金管理人公布的相闭私告



  



  §22 招募注明书寄存及其查阅方式



  本招募注明书寄存在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办私场所,投资人可在



  办私时间免费查阅;也可按工本费购买本招募注明书复制件或复印件,但应以招募注明书



  副本为准。



  基金管理人战基金托管人保certificate文本的内容取所私告的内容完全一致。



  



  §23 备查文件



  一、Chinacertificate监会准予本基金募集注册的文件



  2、《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)基金条约》



  三、《北方全地候策略混合型基金中基金(FOF)托管协定》



  4、《北方基金管理股份有限私司合放式基金业务规则》



  5、法律意见书



  6、基金管理人业务资历批件、业务执照



  七、基金托管人业务资历批件、业务执照



  8、Chinacertificate监会请求的其余文件



  



  中财网



  各版头条



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